[發行]博時文體娛樂:更新招募說明書(2018年第1號)

[發行]博時文體娛樂：更新招募說明書（2018年第1號）

時間：2018年02月01日 15:32:31&nbsp中財網

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金

更新招募說明書

2018年第

1號

基金管理人：博時基金管理有限公司

基金託管人：中國

建設銀行

股份有限公司

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

【重要提示】

1、本基金經中國證監會2015年9月21日證監許可[2015]2172號文準予註冊募集。

2、基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監

會註冊，但中國證監會對本基金募集的註冊，並不表明其對本基金的投資價值和市場前景

作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價

值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

3、投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀基金合同、本招募說

明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，全面認識本基金產品的風險收益特徵，

應充分考慮投資者自身的風險承受能力，並對認購（或申購）基金的意願、時機、數量等

投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的「買者自負」原則，在投資者

作出投資決策後，基金運營狀況與基金淨值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。

4、本基金投資於證券市場，基金淨值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者

在投資本基金前，應全面了解本基金的產品特性，理性判斷市場，並承擔基金投資中出現

的各類風險，包括：因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性

風險、個別證券特有的非系統性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理

風險、本基金的特定風險等等。

本基金投資

中小企業

私募債，

中小企業

私募債是根據相關法律法規由非上市

中小企業

採用非公開方式發行的債券。由於不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流

動性風險。當發債主體信用質量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有

的

中小企業

私募債，由此可能給基金淨值帶來更大的負面影響和損失。

5、本基金是混合型基金，其預期收益及風險水平低於股票型基金，高於貨幣市場基

金與債券型基金，屬於證券投資基金中的中高風險/收益品種。

6、本基金的投資範圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的

股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票)、權證、股指期貨等權益

類金融工具，以及債券、資產支持證券等固定收益類金融工具（包括國債、金融債、央行

票據、地方政府債、企業債、

公司債

、可交換

公司債

券、可轉換

公司債

券（含可分離交易

可轉債

）、

中小企業

私募債券、中期票據、短期融資券、超級短期融資券、資產支持證券、

次級債、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具等）及法律法規或中國證監會允許基金投資

的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以後允許基金

投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。

7、本基金的投資組合比例為:股票資產佔基金資產的60%-95%，其中投資於本基金

所界定的文體娛樂主題證券的比例不低於非現金產的80%；

中小企業

私募債佔基金資產淨

值的比例不高於20%；每個交易日日終在扣除股指期貨保證金以後，本基金保留的現金或

1

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%；權證投資佔基金資產淨值的03%

。股指期貨的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程

序後，可以調整上述投資品種的投資比例。

8、本基金初始募集面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金淨值可能

低於初始面值，本基金投資者有可能出現虧損。

9、基金的過往業績並不預示其未來表現，基金管理人管理的其他基金的業績也不構

成對本基金業績表現的保證。

10、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但

不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

11、本招募說明書（更新）所載內容截止日為2017年11月25日，有關財務數據和淨

值表現截止日為2017年9月30日（財務數據未經審計）。

2

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

目錄

第一部分緒言......................................................4

第二部分釋義......................................................5

第三部分基金管理人................................................8

第四部分基金託管人...............................................20

第五部分相關服務機構.............................................23

第六部分基金的募集與合同的生效...................................41

第七部分基金份額的申購與贖回.....................................42

第八部分基金的投資...............................................51

第九部分基金的業績...............................................60

第十部分基金的財產...............................................61

第十一部分基金資產的估值.........................................62

第十二部分基金的收益分配.........................................66

第十三部分基金費用與稅收.........................................67

第十四部分基金的會計與審計.......................................69

第十五部分基金的信息披露.........................................70

第十六部分風險揭示...............................................75

第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算...................77

第十八部分基金合同的內容摘要.....................................79

第十九部分基金託管協議的內容摘要.................................90

第二十部分對基金份額持有人的服務................................105

第二十一部分招募說明書的存放及查閱方式..........................108

第二十二部分其他應披露的事項....................................109

第二十三部分備查文件............................................110

3

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第一部分緒言

《

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱

「招募說明書」或

「本招募說明書」）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱「《基金法》

」）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱「《運作辦法》」）、《證券

投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱「《銷售辦法》」）、《證券投資基金信息披露管理

辦法》（以下簡稱「《信息披露辦法》」）和其他有關法律法規以及《

博時文體娛樂

主題

混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱

「基金合同」）編寫。

本招募說明書闡述了

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金的投資目標、策略、風險、

費率等與投資人投資決策有關的必要事項，投資人在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說

明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其

真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金（以下簡稱「基金」或「本基金」）是根據本

招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在

本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，並經中國證券監督管理委員會（以下簡稱

「中國證監會」）註冊。基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基

金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持

有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、基金合同

及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，

應詳細查閱基金合同。

4

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金

2、基金管理人：指博時基金管理有限公司

3、基金託管人：指中國

建設銀行

股份有限公司

4、基金合同：指《

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的

任何有效修訂和補充

5、託管協議：指基金管理人與基金託管人就本基金籤訂之《

博時文體娛樂

主題混合型

證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金招募說明

書》及其定期的更新

7、基金份額發售公告：指《

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金基金份額發售公告》

8、法律法規：指中國現行有效並公布實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、

行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指

2003年

10月

28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次

會議通過，並經

2012年

12月

28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修

訂，自

2013年

6月

1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時

做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監會

2013年

3月

15日頒布、同年

6月

1日實施的《證

券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監會

2004年

6月

8日頒布、同年

7月

1日實施的

《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》：指中國證監會

2014年

7月

7日頒布、同年

8月

8日實施的《公開

募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、中國證監會：指中國證券監督管理委員會

14、

銀行業

監督管理機構：指中國人民銀行和/或

中國銀行

業監督管理委員會

15、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利並承擔義務的法律

主體，包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人

16、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資於證券投資基金的自然人

17、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記

並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

18、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及

5

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

相關法律法規規定可以投資於在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資

者

19、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國

證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

21、基金銷售業務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基

金份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務

22、銷售機構：指博時基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的

其他條件，取得基金銷售業務資格並與基金管理人籤訂了基金銷售服務代理協議，代為辦

理基金銷售業務的機構

23、登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人基

金帳戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、

建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

24、登記機構：指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為博時基金管理有限公司或

接受博時基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構

25、基金帳戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基

金份額餘額及其變動情況的帳戶

26、基金交易帳戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認

購、申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結餘情況

的帳戶

27、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，基金管

理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，並獲得中國證監會書面確認的日期

28、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現後，基金財產清算完

畢，清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期

29、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得超過

3個月

30、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

31、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

32、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日

33、T+n日：指自

T日起第

n個工作日(不包含

T日)

34、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

35、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

36、《業務規則》：指《博時基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是規範基金

管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵

6

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

守

37、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基

金份額的行為

38、申購：指基金合同生效後，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基

金份額的行為

39、贖回：指基金合同生效後，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件

要求將基金份額兌換為現金的行為

40、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條

件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他

基金基金份額的行為

41、轉託管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份

額銷售機構的操作

42、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣

款金額及扣款方式，由銷售機構於每期約定扣款日在投資人指定銀行帳戶內自動完成扣款

及受理基金申購申請的一種投資方式

43、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金淨贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉

換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的餘額)

超過上一開放日基金總份額的

10%

44、元：指人民幣元

45、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利

息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

46、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及

其他資產的價值總和

47、基金資產淨值：指基金資產總值減去基金負債後的價值

48、基金份額淨值：指計算日基金資產淨值除以計算日基金份額總數

49、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產淨值和基金

份額淨值的過程

50、指定媒介：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、網際網路網站及其他媒

介

51、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

7

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：博時基金管理有限公司

住所：廣東省深圳市福田區深南大道

7088號

招商銀行

大廈

29層

辦公地址：廣東省深圳市福田區深南大道

7088號

招商銀行

大廈

29層

法定代表人：張光華

成立時間：

1998年

7月

13日

註冊資本：

2.5億元人民幣

存續期間：持續經營

聯繫人：韓強

聯繫電話：[phone]

博時基金管理有限公司（以下簡稱「公司」）經中國證監會證監基字[1998]26號文批

準設立。目前公司股東為

招商證券

股份有限公司，持有股份

49%；

中國長城

資產管理公司，

持有股份

25%；

天津港

（集團）有限公司，持有股份

6％；上海匯華實業有限公司，持有股

份

12％；上海盛業股權投資基金有限公司，持有股份

6％；廣廈建設集團有限責任公司，

持有股份

2%。註冊資本為

2.5億元人民幣。

公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的

投資策略和投資組合的原則。

公司下設兩大總部和二十九個直屬部門，分別是：權益投資總部、固定收益總部以及

宏觀策略部、交易部、指數與量化投資部、特定資產管理部、多元資產管理部、年金投資

部、絕對收益投資部、產品規劃部、營銷服務部、客戶服務中心、市場部、養老金業務中

心、戰略客戶部、機構-上海、機構-南方、券商業務部、零售-北京、零售-上海、零售-南

方、央企業務部、網際網路金融部、董事會辦公室、辦公室、人力資源部、財務部、信息技

術部、基金運作部、風險管理部和監察法律部。

權益投資總部負責公司所管理資產的權益投資管理及相關工作。權益投資總部下設股

票投資部（含各投資風格小組）、研究部。股票投資部負責進行股票選擇和組合管理。研

究部負責完成對宏觀經濟、投資策略、行業上市公司及市場的研究。固定收益總部負責公

司所管理資產的固定收益投資管理及相關工作。固定收益總部下設現金管理組、公募基金

組、專戶組、國際組和研究組，分別負責各類固定收益資產的研究和投資工作。

市場部負責公司市場和銷售管理、銷售組織、目標和費用管理、銷售督導與營銷培訓

管理、公司零售渠道銀行總行管理與維護、推動金融同業業務合作與拓展、國際業務的推

動與協作等工作。戰略客戶部負責北方地區由國資委和財政部直接管轄企業以及該區域機

8

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

構客戶的銷售與服務工作。機構-上海和機構-南方分別主要負責華東地區、華南地區以及

其他指定區域的機構客戶銷售與服務工作。養老金業務中心負責公司社保基金、企業年金、

基本養老金及職業年金的客戶拓展、銷售與服務、養老金研究與政策諮詢、養老金銷售支

持與中臺運作協調、相關信息服務等工作。券商業務部負責券商渠道的開拓和銷售服務。

零售-北京、零售-上海、零售-南方負責公司全國範圍內零售客戶的渠道銷售和服務。央企

業務部負責招商局集團籤約機構客戶、重要中央企業及其財務公司等客戶的拓展、合作業

務落地與服務等工作。營銷服務部負責營銷策劃、銷售支持、品牌傳播、對外媒體宣傳等

工作。

宏觀策略部負責為投委會審定資產配置計劃提供宏觀研究和策略研究支持。交易部負

責執行基金經理的交易指令並進行交易分析和交易監督。指數與量化投資部負責公司各類

指數與量化投資產品的研究和投資管理工作。特定資產管理部負責公司權益類特定資產專

戶和權益類社保投資組合的投資管理及相關工作。多元資產管理部負責公司的基金中基金

投資產品的研究和投資管理工作。年金投資部負責公司所管理企業年金等養老金資產的投

資管理及相關工作。絕對收益投資部負責公司絕對收益產品的研究和投資管理工作。產品

規劃部負責新產品設計、新產品報批、主管部門溝通維護、產品維護以及年金方案設計等

工作。網際網路金融部負責公司網際網路金融戰略規劃的設計和實施，公司網際網路金融的平臺

建設、業務拓展和客戶運營，推動公司相關業務在網際網路平臺的整合與創新。客戶服務中

心負責零售客戶的服務和諮詢工作。

董事會辦公室專門負責股東會、董事會、監事會及董事會各專業委員會各項會務工作；

股東關係管理與董、監事的聯絡、溝通及服務；基金行業政策、公司治理、戰略發展研究、

公司文化建設；與公司治理及發展戰略等相關的重大信息披露管理；政府公共關係管理；

黨務工作；博時慈善基金會的管理及運營等。辦公室負責公司的行政後勤支持、會議及文

件管理、外事活動管理、檔案管理及工會工作等。人力資源部負責公司的人員招聘、培訓

發展、薪酬福利、績效評估、員工溝通、人力資源信息管理工作。財務部負責公司預算管

理、財務核算、成本控制、財務分析等工作。信息技術部負責信息系統開發、網絡運行及

維護、IT系統安全及數據備份等工作。基金運作部負責基金會計和基金註冊登記等業務。

風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程，組織實施公司投資風險管理與

績效分析工作，確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。監察法律部負責對公司投資

決策、基金運作、內部管理、制度執行等方面進行監察，並向公司管理層和有關機構提供

獨立、客觀、公正的意見和建議。

另設北京分公司、上海分公司、瀋陽分公司、鄭州分公司和成都分公司，分別負責對

駐京、滬、瀋陽、鄭州和成都人員日常行政管理和對赴京、滬、瀋陽和鄭州處理公務人員

給予協助。此外，還設有全資子公司博時資本管理有限公司，以及境外子公司博時基金

（國際）有限公司。

9

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

截止到

2017年

12月

31日，公司總人數為

527人，其中研究員和基金經理超過

89%擁

有碩士及以上學位。

公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人

事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

二、主要成員情況

1、基金管理人董事會成員

張光華先生，博士，董事長。歷任國家外匯管理局政研室副主任，計劃處處長，中國

人民銀行海南省分行副行長、黨委委員，中國人民銀行廣州分行副行長、黨委副書記，廣

東發展銀行行長、黨委副書記，

招商銀行

副行長、執行董事、副董事長、黨委副書記，在

招商銀行

任職期間曾兼任永隆銀行副董事長、招商基金管理有限公司董事長、招商信諾人

壽保險有限公司董事長、招銀國際金融有限公司董事長、招銀金融租賃有限公司董事長。

2015年

8月起，任博時基金管理有限公司董事長暨法定代表人。

江向陽先生，董事。2015年

7月起任博時基金管理有限公司總經理。中共黨員，南開

大學國際金融博士，清華大學金融媒體

EMBA。1986-1990年就讀於北京師範大學信息與情

報學系，獲學士學位；1994-1997年就讀於中國政法大學研究生院，獲法學碩士學位；

2003-2006年，就讀於南開大學國際經濟研究所，獲國際金融博士學位。2015年

1月至

7月，任招商局金融集團副總經理、博時基金管理有限公司黨委副書記。歷任中國證監會

辦公廳、黨辦副主任兼新聞辦（網信辦）主任；中國證監會辦公廳副巡視員；中國證監會

深圳專員辦處長、副專員；中國證監會期貨監管部副處長、處長；中國農業工程研究設計

院情報室幹部。

彭磊女士，分別於

1994年

7月及

2010年

7月獲得西南財經大學企業管理專業經

濟學學士學位，以及北京大學金融學專業經濟學碩士學位。曾在不同證券和金融類公司擔

任管理或行政職位，擁有相關管理和從業經驗。於

2002年

5月至

2003年

10月兼任友

聯資產管理公司執行董事。於

2002年

5月加入招商局金融集團有限公司，歷任綜合管理

部副總經理、審計稽核部總經理、中國業務部總經理、證券部總經理、總經理助理。自

2011年

6月起擔任

長城證券

股份有限公司董事；自

2015年

3月起擔任摩根史坦利華鑫

基金管理有限公司董事；自

2016年

4月起擔任招商局金融集團有限公司副總經理。

王金寶先生，碩士，董事。1988年

7月至

1995年

4月在上海同濟大學數學系工作，

任教師。1995年

4月進入

招商證券

，先後任上海澳門路營業部總經理、上海地區總部副總

經理（主持工作）、投資部總經理、投資部總經理兼固定收益部總經理、股票銷售交易部

總經理（現更名為機構業務總部）、機構業務董事總經理。2002年

10月至

2008年

7月，

任博時基金管理有限公司第二屆、第三屆監事會監事。2008年

7月起，任博時基金管理有

限公司第四屆至第六屆董事會董事。

10

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

陳克慶先生，北京大學工商管理碩士。2001年起歷任世紀證券投資銀行北京總部副總

經理，

國信證券

投行業務部副總經理，

華西證券

投資銀行總部副總經理、董事總經理。

2014年加入

中國長城

資產管理公司，現任投資投行事業部副總經理。

張灝先生，1978年生，學士。2000年畢業於美國麻省理工學院，獲得數學學士學位和

經濟學學士學位。2000年起，任職於瑞士信貸（CSFB）紐約辦公室並加入企業併購部門擔

任經理，負責全球電訊及消費零售行業的併購項目；2005年，加入摩根大通（JP

Morgan）香港辦公室擔任副總裁，負責大中華區的企業併購項目；2008年，加入著名基金

公司德劭集團（DE Shaw& Co.）之大中華區私募股權投資部門擔任執行董事。2013年至今，

加入上海信利股權投資基金管理有限公司擔任董事及上海匯華實業有限公司擔任投資總監，

並負責股權投資項目管理。

顧立基先生，碩士，獨立董事。1968年至

1978年就職於上海印染機械修配廠，任共

青團總支書記；1983年起，先後任招商局蛇口工業區管理委員會辦公室秘書、主任；招商

局蛇口工業區免稅品有限公司董事總經理；中國國際海運貨櫃股份有限公司董事副總經

理、總經理；招商局蛇口工業區有限公司副總經理、國際招商局貿易投資有限公司董事副

總經理；蛇口招商港務股份有限公司董事總經理；招商局蛇口工業區有限公司董事總經理；

香港海通有限公司董事總經理；招商局科技集團有限公司董事總經理、招商局蛇口工業區

有限公司副總經理。2008年退休。2008年

2月至今，任清華大學深圳研究生院兼職教授；

2008年

11月至

2010年

10月，兼任招商局科技集團有限公司執行董事；2009年

6月至今，

兼任

中國平安

保險（集團）股份有限公司外部監事、監事會主席；2011年

3月至今，兼任

湘電集團有限公司外部董事；2013年

5月至

2014年

8月，兼任德華安顧人壽保險有限公

司（ECNL）董事；2013年

6月至今，兼任深圳市

昌紅科技

股份有限公司獨立董事。

2014年

11月起，任博時基金管理有限公司第六屆董事會獨立董事。

姜立軍先生，1955年生，會計師，工商管理碩士（MBA）。1974年

12月參加工作，歷

任中國遠洋運輸總公司財務處科員、中國-坦尚尼亞聯合海運服務公司財務部經理、日本中

鈴海運服務公司財務部經理、中遠（英國）公司財務部經理、香港益豐船務公司財務部經

理、香港-佛羅倫租箱公司（香港上市公司）副總經理、中遠

太平洋

有限公司（香港上市公

司）副總經理、中遠日本公司財務部長和營業副本部長、中遠貨櫃運輸有限公司副總會

計師等職。2002.8-2008.7，任中遠航運股份有限公司（A股上市公司）執行長、董事。

2008.8-2011.12，任中遠投資（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）總裁、董事會副主

席、中遠控股（新加坡）有限公司總裁；並任新加坡中資企業協會會長。2011.112015.12，

任中國遠洋控股股份有限公司執行（A+H上市公司）執行董事、總經理。

2012.2-2015.12，兼任中國上市公司協會副監事長、天津上市公司協會副會長；2014.92015.12，

兼任中國上市公司協會監事會專業委員會副主任委員。

11

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

趙如冰先生，1956年生，教授級高級工程師，國際金融專業經濟學碩士研究生。歷任

葛洲壩

水力發電廠工作助理工程師、工程師、高級工程師、

葛洲壩

二江電廠電氣分廠主任、

書記；1989.09—1991.10任

葛洲壩

至上海正負

50萬伏超高壓直流輸電換流站書記兼站長，

主持參加了我國第一條亞洲最大的直流輸電工程的安裝調試和運行；1991.10—1995.12任

廠辦公室主任兼外事辦公室主任；1995.12—1999.12，任華能南方開發公司黨組書記、總

經理，兼任中國華能集團董事、深圳南山熱電股份有限公司（上市公司代碼

0037）副董事

長、

長城證券

有限責任公司副董事長、深圳華能電訊有限公司董事長；2000.01-2004.07，

華能南方公司被國家電力公司重組後，任華能

房地產

開發公司副總經理，

長城證券

有限責

任公司副董事長、董事；2004.07-2009.03，任華能

房地產

開發公司黨組書記、總經理；

2009.12-2016.8,任景順長城基金管理公司董事長、景順長城資產管理（深圳）公司董事長；

2016.8-至今，任陽光資產管理股份有限公司副董事長；兼任

西南證券

、

百隆東方

、威華股

份獨立董事。

2、基金管理人監事會成員

車曉昕女士，碩士，監事。1983年起歷任鄭州航空工業管理學院助教、講師、珠海證

券有限公司經理、

招商證券

股份有限公司投資銀行總部總經理。現任

招商證券

股份有限公

司財務管理董事總經理。2008年

7月起，任博時基金管理有限公司第四至六屆監事會監事。

陳良生先生，中央黨校經濟學碩士。1980年至

2000年就職於中國

農業銀行

巢湖市支

行及安徽省分行。2000年起就職於

中國長城

資產管理公司，歷任合肥辦事處綜合管理部部

長、福州辦事處黨委委員、總經理、福建省分公司黨委書記、總經理。2017年

4月至今任

中國長城

資產管理股份有限公司機構協同部專職董監事。2017年

6月起任博時基金管理有

限公司監事。

趙興利先生，碩士，監事。1987年至

1995年就職於

天津港

務局計財處。1995年至

2012年

5月先後任

天津港

貿易公司財務科科長、

天津港

貨運公司會計主管、華夏人壽保險

股份有限公司財務部總經理、

天津港

財務有限公司常務副總經理。2012年

5月籌備

天津港

（集團）有限公司金融事業部，2011年

11月至今任

天津港

（集團）有限公司金融事業部

副部長。2013年

3月起，任博時基金管理有限公司第五至六屆監事會監事。

鄭波先生，博士，監事。2001年起先後在

中國平安

保險公司總公司、博時基金管理有

限公司工作。現任博時基金管理有限公司人力資源部總經理。2008年

7月起，任博時基金

管理有限公司第四至六屆監事會監事。

黃健斌先生，工商管理碩士。1995年起先後在

廣發證券

有限公司、廣發基金管理有限

責任公司投資管理部、中銀國際基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博時基金

管理公司，歷任固定收益部基金經理、

博時平衡

配置混合型基金基金經理、固定收益部副

總經理、社保組合投資經理、固定收益部總經理。現任公司總經理助理兼固定收益總部董

12

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

事總經理、年金投資部總經理、社保組合投資經理、高級投資經理、兼任博時資本管理有

限公司董事。2016年

3月

18日至今擔任博時基金管理有限公司監事會員工監事。

嚴斌先生，碩士，監事。1997年

7月起先後在華僑城集團公司、博時基金管理有限公

司工作。現任博時基金管理有限公司財務部總經理。2015年

5月起，任博時基金管理有限

公司第六屆監事會監事。

3、高級管理人員

張光華先生，簡歷同上。

江向陽先生，簡歷同上。

王德英先生，碩士，副總經理。1995年起先後在北京清華計算機公司任開發部經理、

清華

紫光股份

公司

CAD與信息事業部任總工程師。2000年加入博時基金管理有限公司，歷

任行政管理部副經理，電腦部副經理、信息技術部總經理、公司代總經理。現任公司副總

經理，主管

IT、運作、指數與量化投資等工作，博時基金(國際)有限公司及博時資本管理

有限公司董事。

董良泓先生，CFA，MBA，副總經理。1993年起先後在中國技術進出口總公司、中技上

海投資公司、融通基金管理有限公司、長城基金管理有限公司從事投資管理工作。2005年

2月加入博時基金管理有限公司，歷任社保股票基金經理，特定資產高級投資經理，研究

部總經理兼特定資產高級投資經理、社保股票基金經理、特定資產管理部總經理、博時資

本管理有限公司董事。現任公司副總經理兼高級投資經理、社保組合投資經理，兼任博時

基金（國際）有限公司董事。

邵凱先生，經濟學碩士，副總經理。1997年至

1999年在河北省經濟開發投資公司從

事投資管理工作。2000年

8月加入博時基金管理有限公司，歷任債券組合經理助理、債券

組合經理、社保債券基金基金經理、固定收益部副總經理兼社保債券基金基金經理、固定

收益部總經理、固定收益投資總監、社保組合投資經理。現任公司副總經理、兼任博時基

金（國際）有限公司董事、博時資本管理有限公司董事。

徐衛先生，碩士，副總經理。1993年起先後在深圳市證券管理辦公室、中國證監會、

摩根史坦利華鑫基金工作。2015年

6月加入博時基金管理有限公司，現任公司副總經理兼

博時資本管理有限公司董事、博時基金(國際)有限公司董事。

孫麒清女士，商法學碩士，督察長。曾供職於廣東深港律師事務所。2002年加入博時

基金管理有限公司，歷任監察法律部法律顧問、監察法律部總經理。現任公司督察長，兼

任博時基金（國際）有限公司董事、博時資本管理有限公司副董事長。

4、本基金基金經理

韓茂華先生，工科博士，2006年

7月加入博時基金管理有限公司，十年證券從業經驗，

期間曾任研究員、特定資產投資經理、

博時新興

成長混合型證券投資基金（2013年

1月

9日至

2015年

1月

22日）、

博時價值

增長混合基金（2014年

12月

23日至

2016年

1月

13

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

27日）的基金經理。現任博時

創業成長

混合型證券投資基金（2013年

8月

26日至今）、

博時第三產業混合型證券投資基金（2017年

3月

10日至今）、

博時文體娛樂

主題混合型

證券投資基金（2017年

5月

25日至今）、博時創新驅動靈活配置（2018年

1月

26日至今）

基金經理。

蔣娜女士，碩士。2012年從上海交通大學碩士研究生畢業後加入博時基金管理有限公

司，歷任研究員、高級研究員、資深研究員。現任研究部副總經理兼博時混合基金

（2016年

9月

29日至今）、

博時文體娛樂

主題混合基金（2017年

5月

25日至今）、博時

價值增長貳號混合基金（2017年

11月

13日至今）的基金經理。

5、投資決策委員會成員

委員：江向陽、邵凱、黃健斌、李權勝、歐陽凡、魏鳳春、王俊、過鈞、白仲光

江向陽先生，簡歷同上。

邵凱先生，簡歷同上。

黃健斌先生，簡歷同上。

李權勝先生，碩士。1994年至1998年在北京大學生命科學學院學習，獲理學學士學位。

1998年至2001年繼續就讀於北京大學，獲理學碩士學位。2013年至2015年就讀清華大學香

港中文大學金融MBA項目，獲得香港中文大學MBA學位。2001年7月至2003年12月在招

商證券研發中心工作，任研究員；2003年12月至2006年2月在銀華基金工作，任基金經理

助理。2006年3月加入博時基金管理有限公司，任研究員。2007年3月起任研究部研究員

兼任

博時精選

股票基金經理助理。2008年2月調任特定資產管理部投資經理。2012年8月

至2014年12月擔任

博時醫療

保健行業股票型證券投資基金基金經理。2013年12月開始擔

任

博時精選

混合型證券投資基金基金經理。現任博時基金權益投資總部董事總經理兼股票

投資部總經理，權益投資價值組負責人,公司投資決策委員會成員。

歐陽凡先生，碩士。2003年起先後在衡陽市金杯電纜廠、南方基金工作。2011年加入

博時基金管理有限公司，曾任特定資產管理部副總經理、社保組合投資經理助理。現任特

定資產管理部總經理兼社保組合投資經理。

魏鳳春先生，經濟學博士。1993年起先後在山東經濟學院、江南證券、清華大學、江

南證券、

中信建投證券公司

工作。2011年加入博時基金管理有限公司，歷任投資經理、博

時抗通脹增強回報（QDII-FOF）基金、

博時平衡

配置混合基金的基金經理。現任首席宏觀

策略分析師兼宏觀策略部總經理、多元資產管理部總經理。

王俊先生，碩士，CFA。2008年從上海交通大學碩士研究生畢業後加入博時基金管理

有限公司。歷任研究員、金融地產與公用事業組組長、研究部副總經理、博時

國企改革

股

票基金、博時絲路主題股票基金的基金經理。現任研究部總經理兼

博時主題

行業混合(LOF)基

金、博時滬港深優質企業混合基金、博時滬港深成長企業混合基金、博時滬港深價值優選

混合基金、

博時新興

消費主題混合基金的基金經理。

14

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

過鈞先生，碩士，CFA。1995年起先後在上海工藝品進出口公司、德國德勒斯登銀行

上海分行、美國Lowes食品有限公司、美國通用電氣公司、華夏基金固定收益部工作。

2005年加入博時基金管理有限公司，歷任基金經理、博時穩定價值債券投資基金的基金經

理、固定收益部副總經理、博時轉債增強債券型證券投資基金、

博時亞洲

票息收益債券型

證券投資基金、博時裕祥分級債券型證券投資基金、博時雙債增強債券型證券投資基金、

博時新財富混合型證券投資基金的基金經理。現任董事總經理兼固定收益總部公募基金組

投資總監、博時信用債券投資基金、博時穩健回報債券型證券投資基金（LOF）、博時新

收益靈活配置混合型證券投資基金、博時新機遇混合型證券投資基金、博時新價值靈活配

置混合型證券投資基金、博時新策略靈活配置混合型證券投資基金、博時鑫源靈活配置混

合型證券投資基金、

博時樂臻

定期開放混合型證券投資基金、博時新起點靈活配置混合型

證券投資基金、博時雙債增強債券型證券投資基金、博時鑫惠靈活配置混合型證券投資基

金、博時鑫瑞靈活配置混合型證券投資基金、博時鑫潤靈活配置混合型證券投資基金、博

時鑫和靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。

白仲光先生，博士。1991年起先後在石家莊無線電九廠、石家莊經濟學院、長盛基金、

德邦基金、上海金珀資產管理公司工作。2015年加入博時基金管理有限公司，曾任股票投

資部絕對收益組投資總監，現任董事總經理兼絕對收益投資部總經理、年金投資部投資總

監。

6、上述人員之間均不存在近親屬關係。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的

發售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續；

3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；

4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式

管理和運作基金財產；

5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記帳，進

行證券投資；

6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己

及任何第三人謀取利益，不得委託第三人運作基金財產；

7、依法接受基金託管人的監督；

8、採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和註銷價格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算並公告基金資產淨值，確定基金份額申

15

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

購、贖回的價格；

9、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

10、編制季度、半年度和年度基金報告；

11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

12、保守基金商業秘密，不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人洩露；

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

14、按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合

基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16、按規定保存基金財產管理業務活動的會計帳冊、報表、記錄和其他相關資料15年

以上；

17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，並且保證投資者

能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，並在支付

合理成本的條件下得到有關資料的複印件；

18、組織並參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會並通知基金

託管人；

20、因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21、監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金託管人違

反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人

追償；

22、當基金管理人將其義務委託第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

為承擔責任；

23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期存款利息在基金募集期結束後30日

內退還基金認購人；

25、執行生效的基金份額持有人大會的決議；

16

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

26、建立並保存基金份額持有人名冊；

27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，並承諾建立健全

內部控制制度，採取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生；

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，並承諾建立健全內部風險控制制

度，採取有效措施，防止下列行為的發生：

（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（5）侵佔、挪用基金財產；

（6）洩露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事

相關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（8）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，並承諾建立健全內部控制制度，採取有效措

施，防止違反基金合同行為的發生；

4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法

律法規及行業規範，誠實信用、勤勉盡責；

5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。

五、基金經理承諾

1、依照有關法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最

大利益；

2、不利用職務之便為自己、受僱人或任何第三者牟取利益；

3、不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資

內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；

4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

六、基金管理人的內部控制制度

1、風險管理的原則

（1）全面性原則

公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節。

（2）獨立性原則

17

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

公司設立獨立的監察部，監察部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險

控制工作進行稽核和檢查。

（3）相互制約原則

公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之

間的制衡體系。

（4）定性和定量相結合原則

建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性。

2、風險管理和內部風險控制體系結構

公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理層對風

險管理負最終責任，各個業務部門負責本部門的風險評估和監控，監察部負責監察公司的

風險管理措施的執行。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會

負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終的責任。

（2）風險管理委員會

作為董事會下的專業委員會之一，風險管理委員會負責批准公司風險管理系統文件，

即負責確保每一個部門都有合適的系統來識別、評定和監控該部門的風險，負責批准每一

個部門的風險級別。負責解決重大的突發的風險。

（3）督察長

獨立行使督察權利；直接對董事會負責；按季向風險管理委員會提交獨立的風險管理

報告和風險管理建議。

（4）監察法律部

監察法律部負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監察，並為每一個部門的

風險管理系統的發展提供協助，使公司在一種風險管理和控制的環境中實現業務目標。

（5）風險管理部

風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程，組織實施公司投資風險管

理與績效分析工作，確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。

（6）業務部門

風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任，負

責履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護，用於識別、

監控和降低風險。

3、風險管理和內部風險控制的措施

（1）建立內控結構，完善內控制度

18

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

公司建立、健全了內控結構，高管人員關於內控有明確的分工，確保各項業務活動有

恰當的組織和授權，確保監察活動是獨立的，並得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，

並定期更新。

（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制

建立、健全了各項制度，做到基金經理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不

同部門，不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防範風險。

（3）建立、健全崗位責任制

建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，並及時將各自工作

領域中的風險隱患上報，以防範和減少風險。

（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序

建立了評估風險的委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公

司建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌

握風險狀況，從而以最快速度作出決策。

（5）建立有效的內部監控系統

建立了足夠、有效的內部監控系統，如電腦預警系統、投資監控系統，對可能出現的

各種風險進行全面和實時的監控。

（6）使用數量化的風險管理手段

採取數量化、技術化的風險控制手段，建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨

勢、行業及個股的風險，以便公司及時採取有效的措施，對風險進行分散、控制和規避，

儘可能地減少損失。

（7）提供足夠的培訓

制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的培訓，使員工明確其職責所在，

控制風險。

19

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第四部分基金託管人

一、基金託管人情況

（一）基本情況

名稱：中國

建設銀行

股份有限公司(簡稱：中國

建設銀行

)

住所：北京市西城區金融大街

25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街

1號院

1號樓

法定代表人：田國立

成立時間：2004年

09月

17日

組織形式：股份有限公司

註冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

基金託管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號

聯繫人：田青

聯繫電話：[phone]

中國

建設銀行

成立於

1954年

10月，是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀

行，總部設在北京。本行於

2005年

10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼

939)，於

2007年

9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼

601939)。

2017年6月末，本集團資產總額216,920.67億元，較上年末增加7,283.62億元，增幅

3.47%。上半年，本集團實現利潤總額1,720.93億元，較上年同期增長1.30%；淨利潤較上

年同期增長3.81%至1,390.09億元，盈利水平實現平穩增長。

2016年，本集團先後獲得國內外知名機構授予的

100餘項重要獎項。榮獲《歐洲貨

幣》「2016中國最佳銀行

」，《環球金融》「2016中國最佳消費者銀行

」、「2016亞太

區最佳流動性管理銀行」，《機構投資者》「人民幣國際化服務鑽石獎

」，《亞洲銀行家》

「中國最佳大型零售銀行獎」及

中國銀行

業協會「年度最具社會責任金融機構獎」。本集

團在英國《銀行家》2016年

「世界銀行

1000強排名」中，以一級資本總額繼續位列全球

第

2；在美國《財富》2016年世界

500強排名第

22位。

中國

建設銀行

總行設資產託管業務部，下設綜合處、基金市場處、證券保險資產市場

處、理財信託股權市場處、QFII託管處、養老金託管處、清算處、核算處、跨境託管運營

處、監督稽核處等10個職能處室，在上海設有投資託管服務上海備份中心，共有員工220餘

人。自2007年起，託管部連續聘請外部會計師事務所對託管業務進行內部控制審計，並已

經成為常規化的內控工作手段。

（二）主要人員情況

紀偉，資產託管業務部總經理，曾先後在中國

建設銀行

南通分行、總行計劃財務部、

20

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

信貸經營部任職，並在總行公司業務部、投資託管業務部、授信審批部擔任領導職務。其

擁有八年託管從業經歷，熟悉各項託管業務，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

龔毅，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國

建設銀行

北京市分行國際部、營業部

並擔任副行長，長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作，具有豐富的客戶服務和業務管

理經驗。

鄭紹平，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國

建設銀行

總行投資部、委託代理部、

戰略客戶部，長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理

經驗。

黃秀蓮，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國

建設銀行

總行會計部，長期從事託

管業務管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

原玎，資產託管業務部副總經理，曾就職於中國

建設銀行

總行國際業務部，長期從事

海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作，具有

豐富的客戶服務和業務管理經驗。

（三）基金託管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行，中國

建設銀行

一直秉持「以客

戶為中心」的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行託管人的各項職責，切

實維護資產持有人的合法權益，為資產委託人提供高質量的託管服務。經過多年穩步發展，

中國

建設銀行

託管資產規模不斷擴大，託管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、

社保基金、保險資金、基本養老個人帳戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的託

管業務體系，是目前國內託管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至

2017年二季度末，中

國

建設銀行

已託管

759隻證券投資基金。中國

建設銀行

專業高效的託管服務能力和業務水

平，贏得了業內的高度認同。中國

建設銀行

連續

11年獲得《全球託管人》、《財資》、

《環球金融》「中國最佳託管銀行

」、「中國最佳次託管銀行」、「最佳託管專家——

QFII」等獎項，並在

2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家

「最佳託管銀行」。

二、基金託管人的內部控制制度

（一）內部控制目標

作為基金託管人，中國

建設銀行

嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規

章和本行內有關管理規定，守法經營、規範運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證

基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的

合法權益。

（二）內部控制組織結構

中國

建設銀行

設有風險與內控管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，對託

管業務風險控制工作進行檢查指導。資產託管業務部配備了專職內控合規人員負責託管業

務的內控合規工作，具有獨立行使內控合規工作職權和能力。

21

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

（三）內部控制制度及措施

資產託管業務部具備系統、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位

職責、業務操作流程，可以保證託管業務的規範操作和順利進行；業務人員具備從業資格；

業務管理嚴格實行覆核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業務印章按規程保管、

存放、使用，帳戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業務操作區專門設置，封閉管理，

實施音像監控；業務信息由專職信息披露人負責，防止洩密；業務實現

自動化

操作，防止

人為事故的發生，技術系統完整、獨立。

三、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

（一）監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定，監督所託管基金的投資運作。利用

自行開發的「新一代託管應用監督子系統」，嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定，

對基金管理人運作基金的投資比例、投資範圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金

投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理

人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。

（二）監督流程

1.每工作日按時通過新一代託管應用監督子系統，對各基金投資運作比例控制等情況

進行監控，如發現投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核

實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監會。

2.收到基金管理人的劃款指令後，對指令要素等內容進行核查。

3.根據基金投資運作監督情況，定期編寫基金投資運作監督報告，對各基金投資運作

的合法合規性和投資獨立性等方面進行評價，報送中國證監會。

4.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易，電話或書面要求基金管理人進行解

釋或舉證，並及時報告中國證監會。

22

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第五部分相關服務機構

一、基金份額銷售機構

1、直銷機構

博時基金管理有限公司北京分公司及北京直銷中心

名稱：博時基金管理有限公司北京分公司及北京直銷中心

地址：北京市建國門內大街

18號恒基中心

1座

23層

電話：

010-65187055

傳真：

010-65187032

聯繫人：韓明亮

博時一線通：

95105568（免長途話費）

2、代銷機構

(1)中國

建設銀行

股份有限公司

註冊地址：北京市西城區金融大街

25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街

1號院

1號樓

法定代表人：王洪章

聯繫人：張靜

傳真：

010－66275654

客戶服務電話：

95533

網址：

http://www.ccb.com/

(2)

交通銀行

股份有限公司

註冊地址：上海市銀城中路

188號

辦公地址：上海市銀城中路

188號

法定代表人：牛錫明

聯繫人：張宏革

電話：

021-58781234

傳真：

021-58408483

客戶服務電話：

95559

網址：

http://www.bankcomm.com/

(3)

招商銀行

股份有限公司

註冊地址：深圳市福田區深南大道

7088號

辦公地址：深圳市福田區深南大道

7088號

法定代表人：李建紅

聯繫人：鄧炯鵬

電話：

0755－83198888

傳真：

0755－83195049

客戶服務電話：

95555

23

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

網址：

http://www.cmbchina.com/

(4)

中信銀行

股份有限公司

註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街

8號富華大廈

C座

辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街

9號文化大廈

法定代表人：李慶萍

聯繫人：廉趙峰

傳真：

010－89937369

客戶服務電話：

95558

網址：

http://bank.ecitic.com/

(5)上海浦東發展銀行股份有限公司

註冊地址：上海市中山東一路

12號

辦公地址：上海市北京東路

689號東銀大廈

25樓

法定代表人：高國富

聯繫人：吳斌

電話：

021－61618888

傳真：

021－63602431

客戶服務電話：

95528

網址：

http://www.spdb.com.cn

(6)中國

民生銀行

股份有限公司

註冊地址：北京市西城區復興門內大街

2號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街

2號

法定代表人：洪崎

聯繫人：王繼偉

電話：

010－58560666

傳真：

010－57092611

客戶服務電話：

95568

網址：

http://www.cmbc.com.cn/

(7)廣發銀行股份有限公司

註冊地址：廣州市越秀區農林下路

83號

辦公地址：廣州市越秀區農林下路

83號

法定代表人：楊明生

聯繫人：陳涇渭/劉偉

電話：

020-38321497/020-38322566

傳真：

020-38321676

客戶服務電話：

4008308003

網址：

http://www.cgbchina.com.cn/

(8)

寧波銀行

股份有限公司

註冊地址：寧波市鄞州區寧南南路

700號

辦公地址：寧波市鄞州區寧南南路

700號

法定代表人：陸華裕

聯繫人：胡技勳

電話：

0574-89068340

24

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

傳真：

0574-87050024

客戶服務電話：

95574

網址：

http://www.nbcb.com.cn

(9)上海農村商業銀行股份有限公司

註冊地址：上海市浦東新區銀城中路

8號

15-20樓、22-27樓

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路

8號

15-20樓、22-27樓

法定代表人：冀光恆

聯繫人：施傳榮

電話：

021－38576666

傳真：

021－50105124

客戶服務電話：

021-962999;4006962999

網址：

http://www.srcb.com/

(10)北京農村商業銀行股份有限公司

註冊地址：北京市西城區月壇南街

1號院

2號樓

辦公地址：北京市西城區月壇南街

1號院

2號樓

法定代表人：王金山

聯繫人：魯娟

電話：

010-89198762

客戶服務電話：

96198

網址：

http://www.bjrcb.com

(11)

青島銀行

股份有限公司

註冊地址：青島市市南區香港中路

68號

辦公地址：青島市市南區香港中路

68號

法定代表人：郭少泉

聯繫人：徐偉靜

電話：

0532-68629925

傳真：

0532-68629939

客戶服務電話：

96588（青島）

400-669-6588（全國）

網址：

http://www.qdccb.com

(12)

南京銀行

股份有限公司

註冊地址：南京市白下區淮海路

50號

辦公地址：南京市玄武區中山路

288號

法定代表人：林復

聯繫人：劉曄

電話：

025－86775335

傳真：

025－86775376

客戶服務電話：

95302

網址：

http://www.njcb.com.cn

(13)渤海銀行股份有限公司

註冊地址：天津市河東區海河東路

218號

辦公地址：天津市河東區海河東路

218號

法定代表人：李伏安

25

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

聯繫人：王宏

電話：

022-58316666

傳真：

022-58316569

客戶服務電話：

95541

網址：

http://www.cbhb.com.cn

(14)東莞農村商業銀行股份有限公司

註冊地址：廣東省東莞市東城區鴻福東路

2號

辦公地址：廣東省東莞市東城區鴻福東路

2號東莞農商銀行大廈

法定代表人：王耀球

聯繫人：楊亢

電話：

0769-22866270

傳真：

0769-22866282

客戶服務電話：

961122

網址：

http://www.drcbank.com/

(15)嘉興銀行股份有限公司

註冊地址：嘉興市建國南路

409號

辦公地址：嘉興市建國南路

409號

法定代表人：夏林生

聯繫人：顧曉光

電話：

0573-82099660

傳真：

0573-82099660

客戶服務電話：

0573-96528

網址：

http://www.bojx.com

(16)江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司

註冊地址：江蘇省常熟市

新世紀

大道

58號

辦公地址：江蘇省常熟市

新世紀

大道

58號

法定代表人：宋建明

聯繫人：馬勳

電話：

0512-52909125

傳真：

0512-52909122

客戶服務電話：

400-996-2000

網址：

http://www.csrcbank.com

(17)江蘇吳江農村商業銀行股份有限公司

註冊地址：江蘇省蘇州市吳江區中山南路

1777號

辦公地址：江蘇省蘇州市吳江區中山南路

1777號

法定代表人：陸玉根

聯繫人：傅巍群

電話：

0512-63969900

傳真：

0512-63969071

客戶服務電話：

4008696068 0512-96068

網址：

www.wjrcb.com

(18)廣州農村商業銀行股份有限公司

26

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

註冊地址：廣州市天河區珠江新城華夏路

1號

辦公地址：廣州市天河區珠江新城華夏路

1號

法定代表人：王繼康

聯繫人：王帆

電話：

020-28852675

傳真：

020-28852675

客戶服務電話：

95313

網址：

www.grcbank.com

(19)

蘇州銀行

股份有限公司

註冊地址：江蘇省蘇州市工業園區鍾園路

728號

辦公地址：江蘇省蘇州市工業園區鍾園路

728號

法定代表人：王蘭鳳

聯繫人：熊志強

電話：

0512-69868390

傳真：

0512-69868370

客戶服務電話：

96067

網址：

www.suzhoubank.com

(20)晉商銀行股份有限公司

註冊地址：山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈

辦公地址：山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈

法定代表人：閻俊生

聯繫人：董嘉文

電話：

0351-6819926

傳真：

0351-6819926

客戶服務電話：

95105588

網址：

http://www.jshbank.com

(21)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司

註冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園

4棟

10層

1006#

辦公地址：北京市西城區金融大街

35號國企大廈

C座

9層

法定代表人：楊懿

聯繫人：張燕

電話：

010-58325388

傳真：

010-58325300

客戶服務電話：

400-166-1188

網址：

http://8.jrj.com.cn/

(22)和訊信息科技有限公司

註冊地址：北京市朝陽區朝外大街

22號泛利大廈

10層

辦公地址：北京市朝陽區朝外大街

22號泛利大廈

10層

法定代表人：王莉

聯繫人：張紫薇

電話：

0755-82721122-8625

傳真：

0755-82029055

客戶服務電話：

400-920-0022

27

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

網址：

http://Licaike.hexun.com

(23)廈門市鑫鼎盛控股有限公司

註冊地址：廈門市思明區鷺江道

2號廈門第一廣場

1501-1504

辦公地址：廈門市思明區鷺江道

2號廈門第一廣場

1501-1504

法定代表人：陳洪生

聯繫人：徐明靜

電話：

0592-3122716

傳真：

0592-8060771

客戶服務電話：

400-918-0808

網址：

www.xds.com.cn

(24)諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

註冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路

7650號

205室

辦公地址：上海浦東新區銀城中路

68號時代金融中心

8樓

801室

法定代表人：汪靜波

聯繫人：方成

電話：

021-38602377

傳真：

021-38509777

客戶服務電話：

400-821-5399

網址：

http://www.noah-fund.com

(25)深圳眾祿金融控股股份有限公司

註冊地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈

8樓

辦公地址：深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈

8樓

法定代表人：薛峰

聯繫人：童彩平

電話：

0755-33227950

傳真：

0755-33227951

客戶服務電話：

400-678-8887

網址：

https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com

(26)上海天天基金銷售有限公司

註冊地址：上海市徐匯區龍田路

190號

2號樓

2層

辦公地址：上海市徐匯區龍田路

195號

3C座

9樓

法定代表人：其實

聯繫人：潘世友

電話：

021-54509998

傳真：

021-64385308

客戶服務電話：

400-181-8188

網址：

http://www.1234567.com.cn

(27)上海好買基金銷售有限公司

註冊地址：上海市虹口區場中路

685弄

37號

4號樓

449室

辦公地址：上海市浦東新區浦東南路

1118號

鄂爾多斯

國際大廈

903～906室

法定代表人：楊文斌

聯繫人：張茹

28

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

電話：

021-20613610

客戶服務電話：

400-700-9665

網址：

http://www.ehowbuy.com

(28)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

註冊地址：杭州市餘杭區倉前街道文一西路

1218號

1棟

202室

辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道

3588號恒生大廈

12樓

法定代表人：陳柏青

聯繫人：朱曉超

電話：

021-60897840

傳真：

0571-26697013

客戶服務電話：

400-076-6123

網址：

http://www.fund123.cn

(29)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

註冊地址：上海市浦東新區高翔路

526號

2幢

220室

辦公地址：上海市浦東新區東方路

1267號

11層

法定代表人：張躍偉

聯繫人：敖玲

電話：

021-58788678-8201

傳真：

021—58787698

客戶服務電話：

400-820-2899

網址：

http://www.erichfund.com

(30)浙江

同花順

基金銷售有限公司

註冊地址：杭州市西湖區文二西路

1號元茂大廈

903室

辦公地址：浙江省杭州市餘杭區五常街道同順街

18號

同花順

大樓

法定代表人：凌順平

聯繫人：吳傑

電話：

0571-88911818

傳真：

0571-86800423

客戶服務電話：

400-877-3772

網址：

www.5ifund.com

(31)上

海利得

基金銷售有限公司

註冊地址：上海市寶山區蘊川路

5475號

1033室

辦公地址：上海浦東新區峨山路

91弄

61號

10號樓

12樓

法定代表人：李興春

聯繫人：徐鵬

電話：

021-50583533

傳真：

021-50583633

客戶服務電話：

400-921-7755

網址：

http://a.leadfund.com.cn/

(32)乾道金融信息服務（北京）有限公司

註冊地址：北京市海澱區東北旺村南

1號樓

7層

7117室

辦公地址：北京市西城區德外大街合生財富廣場

1302室

29

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

法定代表人：王興吉

聯繫人：高雪超

電話：

010-62062880

傳真：

010-82057741

客戶服務電話：

400-088-8080

網址：

www.qiandaojr.com

(33)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司

註冊地址：北京市朝陽區建國路

88號

9號樓

15層

1809

辦公地址：北京市朝陽區建國路

88號

SOHO現代城

C座

18層

1809

法定代表人：戎兵

聯繫人：程剛

電話：

010-52855713

傳真：

010-85894285

客戶服務電話：

400-609-9200

網址：

http://www.yixinfund.com

(34)北京恆天明澤基金銷售有限公司

註冊地址：北京市北京經濟技術開發區宏達北路

10號

5層

5122室

辦公地址：北京市朝陽區東三環中路

20號樂成中心

A座

23層

法定代表人：周斌

聯繫人：馬鵬程

電話：

010-57756074

傳真：

010-56810782

客戶服務電話：

400-786-8868

網址：

http://www.chtfund.com

(35)一路財富（北京）信息科技股份有限公司

註冊地址：北京市西城區車公莊大街

9號院

5號樓

702

辦公地址：北京市西城區阜成門外大街

2號萬通

新世界

A座

2208

法定代表人：吳雪秀

聯繫人：段京璐

電話：

010-88312877

傳真：

010-88312099

客戶服務電話：

400-001-1566

網址：

http://www.yilucaifu.com

(36)北京錢景基金銷售有限公司

註冊地址：北京市海澱區丹稜街

6號

1幢

9層

1008-1012

辦公地址：北京市海澱區丹稜街

6號

1幢

9層

1008-1012

法定代表人：趙榮春

聯繫人：魏爭

電話：

010-57418829

傳真：

010-57569671

客戶服務電話：

400-893-6885

網址：

www.qianjing.com

30

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

(37)上海陸金所資產管理有限公司

註冊地址：上海市浦東新區

陸家嘴

環路

1333號

14樓

09單元

辦公地址：上海市浦東新區

陸家嘴

環路

1333號

14樓

法定代表人：郭堅

聯繫人：寧博宇

電話：

021-20665952

傳真：

021-22066653

客戶服務電話：

400-821-9031

網址：

www.lufunds.com

(38)珠海盈米財富管理有限公司

註冊地址：珠海市橫琴新區寶華路

6號

105室-3491

辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東

1號保利國際廣場南塔

12樓

B1201-1203

法定代表人：肖雯

聯繫人：吳煜浩

電話：

020-89629099

傳真：

020-89629011

客戶服務電話：

020-80629066

網址：

www.yingmi.cn

(39)北京電盈基金銷售有限公司

註冊地址：北京市朝陽區呼家樓（京廣中心）1號樓

36層

3603室

辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街

8號富華大廈

F座

12B

法定代表人：程剛

聯繫人：李丹

電話：

010-56176115

傳真：

010-56176117

客戶服務電話：

010-56176115

網址：

www.bjdyfund.com

(40)大連網金金融信息服務有限公司

註冊地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路

22號

2層

202室

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區體壇路

22號

2層

202室

法定代表人：卜勇

聯繫人：卜勇

電話：

0411-39027800

傳真：

0411-39027888

客戶服務電話：

400-089-9100

網址：

http://www.yibaijin.com/

(41)中民財富管理（上海）有限公司

註冊地址：上海市黃浦區中山南路

100號

7層

05單元

辦公地址：上海市黃浦區中山南路

100號

17層

法定代表人：弭洪軍

聯繫人：茅旦青

電話：

021-33355392

傳真：

021-63353736

31

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

客戶服務電話：

400-876-5716

網址：

www.cmiwm.com

(42)深圳市金斧子基金銷售有限公司

註冊地址：深圳市南山區粵海街道科苑路

16號

東方科技

大廈

18樓

辦公地址：深圳市南山區粵海街道科苑路科興科學園

B3單元

7樓

法定代表人：賴任軍

聯繫人：張燁

電話：

0755-66892301

傳真：

0755-66892399

客戶服務電話：

400-950-0888

網址：

www.jfzinv.com

(43)北京蛋卷基金銷售有限公司

註冊地址：北京市朝陽區阜通東大街

1號院

6號樓

2單元

21層

222507

辦公地址：北京市朝陽區阜通東大街

1號院

6號樓

2單元

21層

222507

法定代表人：鍾斐斐

聯繫人：戚曉強

電話：

15810005516

傳真：

010-85659484

客戶服務電話：

400-061-8518

網址：

danjuanapp.com

(44)天津萬家財富資產管理有限公司

註冊地址：天津自貿區（中心商務區）迎賓大道

1988號濱海浙商大廈公寓

2-2413室

辦公地址：北京市西城區豐盛胡同

28號

太平洋

保險大廈

5層

法定代表人：李修辭

聯繫人：孫雪

電話：

010-59013825

傳真：

010-59013707

客戶服務電話：

010-59013825

網址：

http://www.wanjiawealth.com/

(45)

國泰君安

證券股份有限公司

註冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路

618號

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路

168號

上海銀行

大廈

29樓

法定代表人：楊德紅

聯繫人：芮敏祺

電話：

021－38676666

傳真：

021－38670161

客戶服務電話：

95521

網址：

www.gtja.com

(46)

中信建投

證券股份有限公司

註冊地址：北京市朝陽區安立路

66號

4號樓

辦公地址：北京市朝陽門內大街

188號

法定代表人：王常青

32

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

聯繫人：權唐

電話：

010－85130588

傳真：

010－65182261

客戶服務電話：

4008888108

網址：

http://www.csc108.com/

(47)

招商證券

股份有限公司

註冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈

A座

38－45層

辦公地址：中國深圳福田區益田路江蘇大廈

A座

30樓

法定代表人：宮少林

聯繫人：黃嬋君

電話：

0755-82943666

傳真：

0755-83734343

客戶服務電話：

4008888111；95565

網址：

http://www.newone.com.cn/

(48)

海通證券

股份有限公司

註冊地址：上海市淮海中路

98號

辦公地址：上海市廣東路

689號

海通證券

大廈

法定代表人：王開國

聯繫人：李笑鳴

電話：

4008888001

傳真：

021－63602722

客戶服務電話：

95553

網址：

http://www.htsec.com/

(49)

申萬宏源

證券有限公司

註冊地址：上海市徐匯區長樂路

989號

45層

辦公地址：上海市徐匯區長樂路

989號

45層

法定代表人：李梅

聯繫人：李玉婷

電話：

021-33389888

傳真：

021-33388224

客戶服務電話：

95523或

4008895523

網址：

www.swhysc.com

(50)

興業證券

股份有限公司

註冊地址：福州市湖東路

99號標力大廈

辦公地址：上海市浦東民生路

1199弄

五道口

廣場

1號樓

21層

法定代表人：蘭榮

聯繫人：謝高得

電話：

021－38565785

傳真：

021－38565783

客戶服務電話：

4008888123

網址：

http://www.xyzq.com.cn/

(51)

長江證券

股份有限公司

33

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

註冊地址：武漢市新華路特

8號

長江證券

大廈

辦公地址：武漢市新華路特

8號

長江證券

大廈

法定代表人：尤習貴

聯繫人：奚博宇

電話：

027-65799999

傳真：

027-85481900

客戶服務電話：

95579;4008-888-999

網址：

http://www.95579.com/

(52)安信證券股份有限公司

註冊地址：深圳市福田區金田路

4018號安聯大廈

35層、28層

A02單元

辦公地址：深圳市福田區金田路

4018號安聯大廈

35層、28層

A02單元

法定代表人：牛冠興

聯繫人：陳劍虹

電話：

0755－82825551

傳真：

0755－82558355

客戶服務電話：

4008001001

網址：

http://www.essences.com.cn

(53)萬聯證券有限責任公司

註冊地址：廣州市天河區珠江東路

11號高德置地廣場

F棟

18、19層

辦公地址：廣州市天河區珠江東路

11號高德置地廣場

F棟

18、19層

法定代表人：張建軍

聯繫人：王鑫

電話：

020-38286686

傳真：

020－22373718－1013

客戶服務電話：

4008888133

網址：

http://www.wlzq.com.cn

(54)

東吳證券

股份有限公司

註冊地址：江蘇省蘇州市翠園路

181號

辦公地址：江蘇省蘇州市星陽街

5號

法定代表人：吳永敏

聯繫人：方曉丹

電話：

0512－65581136

傳真：

0512－65588021

客戶服務電話：

4008601555

網址：

http://www.dwjq.com.cn

(55)信達證券股份有限公司

註冊地址：北京市西城區鬧市口大街

9號院

1號樓

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街

9號院

1號樓

法定代表人：張志剛

聯繫人：尹旭航

電話：

010－63081493

傳真：

010－63081344

客戶服務電話：

95321

34

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

網址：

http://www.cindasc.com

(56)

方正證券

股份有限公司

註冊地址：湖南長沙芙蓉中路

2段華僑國際大廈

22-24層

辦公地址：湖南長沙芙蓉中路

2段華僑國際大廈

22-24層

法定代表人：雷傑

聯繫人：郭軍瑞

電話：

0731-85832503

傳真：

0731-85832214

客戶服務電話：

95571

網址：

http://www.foundersc.com

(57)

光大證券

股份有限公司

註冊地址：上海市靜安區新閘路

1508號

辦公地址：上海市靜安區新閘路

1508號

法定代表人：薛峰

聯繫人：劉晨

電話：

021－22169081

傳真：

021－22169134

客戶服務電話：

4008888788；95525

網址：

http://www.ebscn.com/

(58)廣州證券股份有限公司

註冊地址：廣州市天河區珠江西路

5號廣州國際金融中心主塔

19層、20層

辦公地址：廣州市天河區珠江西路

5號廣州國際金融中心主塔

19層、20層

法定代表人：邱三發

聯繫人：林潔茹

電話：

020－88836999

傳真：

020－88836654

客戶服務電話：

020-961303

網址：

http://www.gzs.com.cn

(59)

東北證券

股份有限公司

註冊地址：長春市生態大街

6666號

辦公地址：長春市生態大街

6666號

法定代表人：李福春

聯繫人：安巖巖

電話：

0431-85096517

傳真：

0431-85096795

客戶服務電話：

95360

網址：

http://www.nesc.cn

(60)上海證券有限責任公司

註冊地址：上海市西藏中路

336號

辦公地址：上海市西藏中路

336號

法定代表人：龔德雄

聯繫人：張瑾

35

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

電話：

021-53519888

傳真：

021-63608830

客戶服務電話：

4008918918、021-962518

網址：

www.962518.com

(61)大同證券有限責任公司

註冊地址：大同市城區迎賓街

15號桐城中央

21層

辦公地址：太原市長治路

111號山西世貿中心

A座

F12、F13

法定代表人：董祥

聯繫人：薛津

電話：

0351－4130322

傳真：

0351－4192803

客戶服務電話：

4007121212

網址：

http://www.dtsbc.com.cn

(62)

平安證券

股份有限公司

註冊地址：廣東省深圳市福田中心區金田路

4036號榮超大廈

16-20層

辦公地址：廣東省深圳市福田中心區金田路

4036號榮超大廈

16-20層

法定代表人：詹露陽

聯繫人：鄭舒麗

電話：

0755－22626172

傳真：

0755－82400862

客戶服務電話：

0755-22628888

網址：

http://www.pingan.com/

(63)

國都證券

有限責任公司

註冊地址：北京市東城區東直門南大街

3號國華投資大廈

9層

10層

辦公地址：北京市東城區東直門南大街

3號國華投資大廈

9層

10層

法定代表人：常喆

聯繫人：黃靜

電話：

010-84183333

傳真：

010-84183311-3389

客戶服務電話：

400-818-8118

網址：

http://www.guodu.com

(64)

東海證券

股份有限公司

註冊地址：江蘇省常州延陵西路

23號投資廣場

18層

辦公地址：上海市浦東新區東方路

1928號

東海證券

大廈

法定代表人：朱科敏

聯繫人：王一彥

電話：

021-20333333

傳真：

021-50498825

客戶服務電話：

95531; 4008888588

網址：

http://www.longone.com.cn

(65)國盛證券有限責任公司

註冊地址：江西省南昌市永叔路

15號

36

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

辦公地址：江西省南昌市北京西路

88號江信國際金融大廈

法定代表人：馬躍進

聯繫人：汪代強

電話：

0791－6285337

傳真：

0791－6289395

客戶服務電話：

4008222111

網址：

http://www.gsstock.com/

(66)

華西證券

股份有限公司

註冊地址：四川省成都市陝西街

239號

辦公地址：四川省成都市陝西街

239號

法定代表人：楊炯陽

聯繫人：張曼

電話：

010-68716150

傳真：

028-86150040

客戶服務電話：

4008888818

網址：

http://www.hx168.com.cn

(67)

申萬宏源西部證券

有限公司

註冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路

358號大成國際大廈

20樓

2005室

辦公地址：北京市西城區太平橋大街

19號

法定代表人：李季

聯繫人：唐嵐

電話：

010－88085201

傳真：

010－88085195

客戶服務電話：

4008000562

網址：

http://www.hysec.com

(68)

第一創業

證券股份有限公司

註冊地址：深圳市福田區福華一路

115號投行大廈

20樓

辦公地址：深圳市福田區福華一路

115號投行大廈

18樓

法定代表人：劉學民

聯繫人：吳軍

電話：

0755-23838751

傳真：

0755-25838701

客戶服務電話：

95358

網址：

www.firstcapital.com.cn

(69)德邦證券有限責任公司

註冊地址：上海市普陀區曹楊路

510號南半幢

9樓

辦公地址：上海市浦東新區福山路

500號城建國際中心

26樓

法定代表人：方加春

聯繫人：羅芳

電話：

021-68761616

傳真：

021-68767981

客戶服務電話：

4008888128

37

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

網址：

http://www.tebon.com.cn

(70)中國國際金融股份有限公司

註冊地址：中國北京建國門外大街

1號國貿大廈

2座

28層

辦公地址：中國北京建國門外大街

1號國貿大廈

2座

28層

法定代表人：李劍閣

聯繫人：王雪筠

電話：

010－65051166

傳真：

010－65051156

客戶服務電話：

[phone]/85679169;[phone];[phone];63861196

網址：

http://www.cicc.com.cn/

(71)中國中投證券有限責任公司

註冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心

A棟第

18層-21層及第

04層

01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、

23單元

辦公地址：深圳市福田區益田路

6003號榮超商務中心

A棟第

04、18層至

21層

法定代表人：龍增來

聯繫人：劉毅

電話：

0755-82023442

傳真：

0755-82026539

客戶服務電話：

4006008008

網址：

http://www.china-invs.cn/

(72)中山證券有限責任公司

註冊地址：深圳市南山區科技中一路西華強

高新發展

大樓

7層、8層

辦公地址：深圳市南山區科技中一路西華強

高新發展

大樓

7層、8層

法定代表人：黃揚錄

聯繫人：羅藝琳

電話：

0755-82570586

客戶服務電話：

4001022011

網址：

http://www.zszq.com.cn

(73)

聯訊證券

股份有限公司

註冊地址：廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓

辦公地址：廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四樓

法定代表人：徐剛

聯繫人：陳思

電話：

021-33606736

傳真：

021-33606760

客戶服務電話：

95564

網址：

http://www.lxzq.com.cn

(74)

國金證券

股份有限公司

註冊地址：四川省成都市東城根上街

95號

辦公地址：四川省成都市東城根上街

95號

法定代表人：冉雲

38

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

聯繫人：劉婧漪、賈鵬

電話：

028-86690057、028-86690058

傳真：

028-86690126

客戶服務電話：

4006-600109

網址：

http://www.gjzq.com.cn

(75)中國民族證券有限責任公司

註冊地址：北京西城區金融大街

5號新盛大廈

A座

辦公地址：北京西城區金融大街

5號新盛大廈

A座

613

法定代表人：趙大建

聯繫人：李微

電話：

010-59355941

傳真：

010-66553791

客戶服務電話：

400-889-5618

網址：

http://www.e5618.com

(76)

天風證券

股份有限公司

註冊地址：湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路

2號高科大廈四樓

法定代表人：餘磊

客戶服務電話：

400-800-5000

網址：

www.tfzq.com

(77)深圳前海微眾銀行股份有限公司

註冊地址：廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路

1號

A棟

201室

辦公地址：廣東省深圳市南山區田廈國際中心

36樓、37樓

法定代表人：顧敏

聯繫人：唐宇

電話：

0755-89462525

傳真：

0755-86700688

客戶服務電話：

400-999-8877

網址：

http://www.webank.com/

(78)桂林銀行股份有限公司

註冊地址：桂林市中山南路

76號

辦公地址：桂林市中山南路

76號

法定代表人：王能

聯繫人：周佩玲

電話：

0773-3810130

傳真：

0773-3851691

客戶服務電話：

400-86-96299

網址：

www.guilinbank.com.cn

(79)湖北銀行股份有限公司

註冊地址：武漢市武昌區水果湖街中北路

86號漢街總部國際

8棟

辦公地址：武漢市武昌區水果湖街中北路

86號漢街總部國際

8棟

法定代表人：陳大林

聯繫人：李昕雅

39

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

電話：

027-87139129

傳真：

027-87135931

客戶服務電話：（湖北）96599（全國）400-85-96599

網址：

http://www.hubeibank.cn

基金管理人可根據有關法律法規，變更、增減發售本基金的銷售機構，並及時公告。

二、登記機構

名稱：博時基金管理有限公司

住所：廣東省深圳市福田區深南大道

7088號

招商銀行

大廈

29層

辦公地址：北京市建國門內大街

18號恒基中心

1座

23層

法定代表人：張光華

電話：

010-65171166

傳真：

010-65187068

聯繫人：許鵬

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

註冊地址：上海市銀城中路

68號時代金融中心

19樓

辦公地址：上海市銀城中路

68號時代金融中心

19樓

負責人：俞衛鋒

電話：

021-31358666

傳真：

021-31358600

聯繫人：安冬

經辦律師：安冬、陸奇

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱：普華永道

中天會計

師事務所(特殊普通合夥）

住所：上海市浦東新區

陸家嘴

環路

1318號星展銀行大廈

6樓

辦公地址：上海市湖濱路

202號普華永道中心

11樓

執行事務合伙人：李丹

聯繫電話：[phone]

傳真：[phone]

聯繫人：張振波

經辦註冊會計師：薛競、張振波

40

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第六部分基金的募集與合同的生效

一、基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規

定募集本基金，並於2015年9月21日經中國證監會證監許可[2015]2172號文予以募集註冊。

本基金募集期自2017年3月21日至2017年5月23日止，基金份額共募集

206,670,910.85份（含利息結轉的份額），有效認購戶數為

932戶。

本基金運作方式為契約型開放式，存續期間為不定期。

二、基金合同的生效

本基金的基金合同已於2017年5月25日正式生效。

三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效後，連續

20個工作日出現基金份額持有人數量不滿

200人或者基金

資產淨值低於

5000萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披露。連續

60個工作日出

現基金份額持有人數量不滿

200人或者基金資產淨值低於

5000萬元情形的，基金管理人應

當向中國證監會報告並提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合併或者終止基金合

同等，並召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規另有規定時，從其規定。

41

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第七部分基金份額的申購與贖回

一、申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。本基金的具體銷售網點將由基金管理人在

相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構，並予以公告。基金投資者

應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額

的申購與贖回。

二、申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳

證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或

基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效後，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情

況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照

《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

本基金已於2017年6月27日開放日常申購、贖回業務。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或轉

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉換申請且登記機構確認

接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、「未知價」原則，即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額淨值為基

準進行計算；

2、「金額申購、份額贖回」原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷；

4、贖回遵循「先進先出」原則，即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回。

基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人必須在新

規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

四、申購與贖回的數額限制

1、首次申購基金份額的單筆最低金額為100元，追加申購的單筆最低金額為100元；

詳情請見當地銷售機構公告。

2、每個交易帳戶最低持有基金份額餘額為100份，若某筆贖回導致單個交易帳戶的基

42

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

金份額餘額少於100份時，餘額部分基金份額必須一同贖回；

3、本基金目前對單個投資人累計持有份額不設上限限制。將來，基金管理人可以規

定單個投資者累計持有的基金份額數量限制，具體規定見定期更新的招募說明書或相關公

告；

4、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購金額和贖回份額等數

量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公

告並報中國證監會備案。

五、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序，在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖

回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款項，申購申

請成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。投資人

贖回申請成功後，基金管理人將在

T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回時，

款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在

T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日

提交的有效申請，投資人應在

T+2日後(包括該日)及時到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定

的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確

實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對於申請的確認情況，

投資者應及時查詢。

六、申購費率、贖回費率

1、投資者可以多次申購本基金，申購費率按每筆申購申請單獨計算。

本基金基金份額採用前端收費模式收取基金申購費用。投資者的申購費用如下：

表

2：本基金份額的申購費率

申購金額（M）申購費率

M＜

50萬元

1.50%

50萬元

≤

M＜

100萬元

1.00%

100萬元

≤

M＜

500萬元

0.60%

M ≥

500萬元

1000元/筆

43

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

本基金的申購費用由投資人承擔，主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費

用，不列入基金財產。

2、贖回費率見下表：

表

3：本基金的贖回費率

持有基金份額期限（Y）贖回費率（%）

Y＜7日

1.5%

7日≤

Y＜30日

0.75%

30日≤

Y＜2年

0.50%

2年

≤

Y＜

3年

0.25%

Y ≥

3年

0

註：1年指

365日，1個月指

30日

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔。對持續持有期少於

30日的投資人收取的

贖回費全額計入基金財產；對持續持有期不少於

30日但少於

3個月的投資人收取的贖回

費，將不低於贖回費總額的

75%計入基金財產；對持續持有期不少於

3個月但少於

6個月

的投資人收取的贖回費，將不低於贖回費總額的

50%計入基金財產；對持續持有期不少於

6個月的投資人，將不低於贖回費總額的

25%計入基金財產，未歸入基金財產的部分用於

支付登記費和其他必要的手續費。

3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式，並最遲應於新的

費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

七、申購份額與贖回金額的計算方式

1.申購金額的計算方式：

1）申購費用適用比例費率的情形下：

淨申購金額=申購金額/（1+申購費率）

申購費用=申購金額-淨申購金額

申購份額=淨申購金額/T日基金份額淨值

2）申購費用適用固定金額的情形下：

申購費用=固定金額

淨申購金額=申購金額-固定金額

申購份額=淨申購金額/T日基金份額淨值

例3：假定T日基金份額淨值為1.056元，某投資人申購本基金40萬元，對應的申購費

率為1.50%，該投資人可得到的基金份額為：

淨申購金額=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67元

44

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

申購費用=400,000-394,088.67＝5,911.33元

申購份額=394,088.67/1.056＝373,190.03份

即：投資人投資40萬元申購本基金，假定申購當日基金份額淨值為1.056元，可得到

373,190.03份基金份額。

例4：假定T日基金份額淨值為1.056元，某投資人投資600萬元申購本基金，其對應的

申購費用為1000元，則其可得到的申購份額為：

申購費用＝1,000元

淨申購金額＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00元

申購份額＝5,999,000/1.056＝5,680,871.21份

即，投資人投資600萬元申購本基金，假定申購當日基金份額淨值為1.056元，可得到

5,680,871.21份基金份額。

2、贖回金額的計算方式：

贖回總金額=贖回份額×T日基金份額淨值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

淨贖回金額=贖回總金額—贖回費用

例5：某投資者贖回本基金1萬份基金份額，持有時間為三年，對應的贖回費率為

0%，假設贖回當日基金份額淨值是1.250元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=10,000×1.250=12,500.00元

贖回費用=12,500×0%=0.00元

淨贖回金額=12,500-0=12,500.00元

即：投資者贖回本基金1萬份基金份額，持有時間為三年，假設贖回當日基金份額淨

值是1.250元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。

3、本基金份額淨值的計算，保留到小數點後3位，小數點後第4位四捨五入，由此產

生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額淨值在當天收市後計算，並在T+1日內公

告。遇特殊情況，經中國證監會同意，可以適當延遲計算或公告。

4、申購份額餘額的處理方式：申購的有效份額為淨申購金額除以當日的基金份額淨

值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四捨五入方法，保留到小數點後2位，由此產

生的收益或損失由基金財產承擔。

5、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額

淨值並扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四捨五入，保留到小數點

後2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

6、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情

況制定基金促銷計劃，針對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期

間，按相關監管部門要求履行必要手續後，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金

45

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

贖回費率。

八、申購與贖回的登記

1、經基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規定的

時間之前可以撤銷。

2、投資者申購基金成功後，登記機構在T+1日為投資者登記權益並辦理登記手續，投

資人自T+2日（含該日）後有權贖回該部分基金份額。

3、投資人贖回基金成功後，登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。

4、基金管理人可以在法律法規允許的範圍內，對上述登記辦理時間進行調整，但不

得實質影響投資者的合法權益，並最遲於開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定進

行公告。

九、拒絕或暫停申購的情形及處理

發生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的

申購申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產

淨值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請會損害現有基金份額持有人利益時。

5、基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金

業績產生負面影響，或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金託管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金

銷售系統、基金註冊登記系統或基金會計系統無法正常運行。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第

1、2、3、5、6、7項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資

人的申購申請時，基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投

資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，

基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產淨

值。

46

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時，可暫停接受投資人的

贖回申請。

6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人的贖回申請

時，基金管理人應在當日報中國證監會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；

如暫時不能足額支付，未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形，按基金合同的

相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤

銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額淨贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出

申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的餘額)超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回

程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產淨值造成較大波動時，基金管理人在

當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額10%的前提下，可對其餘贖回申請延期辦

理。對於當日的贖回申請，應當按單個帳戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例，確定當日

受理的贖回份額；對於未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消

贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取

消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申

請一併處理，無優先權並以下一開放日的基金份額淨值為基礎計算贖回金額，以此類推，

直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自

動延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理人認為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超

過20個工作日，並應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回並延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書

47

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在指定媒介

上刊登進行公告。

十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應立即向中國證監會備案，並在

規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規定，

最遲於重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告，也可以根據實際情況在

暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發布重新開放的公告。

3、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應於重新開放日公布最近1個工作日

基金份額淨值。

十三、基金轉換

1.本基金已於2017年6月27日開放日常轉換業務。

2、日常轉換、定期定額投資業務的辦理時間

投資人在開放日辦理基金份額的日常轉換和定期定額投資業務，具體辦理時間為上海

證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。開放日對投資者的業務辦理時間

是

9：30-15：00，具體以銷售網點的公告和安排為準。

3、日常轉換業務

（1）轉換費用

基金轉換費用由轉出基金贖回費和申購費補差兩部分構成，其中：申購費補差具體收

取情況，視每次轉換時的兩隻基金的申購費率的差異情況而定。基金轉換費用由基金持有

人承擔。

（2）其他與轉換相關的事項

1）業務規則

①基金轉換隻能在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構代理的同

一基金管理人管理的、在同一註冊登記機構處註冊登記的基金。

②前端收費模式的開放式基金只能轉換到前端收費模式的其它基金（申購費為零的基

金視同為前端收費模式），後端收費模式的基金可以轉換到前端或後端收費模式的其它基

金，非

QDII基金不能與

QDII基金進行互轉。

③基金轉換的目標基金份額按新交易計算持有時間。基金轉出視為贖回，轉入視為申

購。基金轉換後可贖回的時間為

T＋2日。

④基金分紅時再投資的份額可在權益登記日的

T＋2日提交基金轉換申請。

⑤基金轉換以申請當日基金份額淨值為基礎計算。投資者採用

「份額轉換」的原則提

48

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

交申請。轉出基金份額必須是可用份額，並遵循「先進先出」的原則。

2）暫停基金轉換的情形及處理

基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此有關轉出基金和轉入基金暫

停或拒絕申購、暫停贖回的有關規定適用於基金轉換。

出現法律、法規、規章規定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募說明書》已載

明並獲中國證監會批准的特殊情形時，基金管理人可以暫停基金轉換業務。

3）重要提示

①本基金轉換業務適用於可以銷售包括

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金在內的

兩隻以上（含兩隻），且基金註冊登記機構為同一機構的博時旗下基金的銷售機構。

②轉換業務的收費計算公式及舉例參見

2010年

3月

16日刊登於本公司網站的《博時

基金管理有限公司關於旗下開放式基金轉換業務的公告》。

③本公司管理基金的轉換業務的解釋權歸本公司。

十四、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證

監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構辦理基金份額的過戶

登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的，將提前公告，基金份額持有人應根據基金

管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

十五、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的

非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，

接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基

金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執

行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然

人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對於

符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理，並按基金登記機構規定的標準收

費。

十六、基金的轉託管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管，基金銷售機構

可以按照規定的標準收取轉託管費。

十六、定期定額投資計劃

49

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

本基金已於2017年6月27日開放日常申購、贖回業務。

（1）適用投資者範圍

個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會規定允許

購買證券投資基金的其他投資者。

（2）申購費率

本基金定期定額投資的申購費率與普通申購業務的費率相同。

表：本基金的申購費率結構表

申購金額（M）申購費率

M＜

50萬元

1.50%

50萬元

≤

M＜

100萬元

1.00%

100萬元

≤

M＜

500萬元

0.60%

M ≥

500萬元

1000元/筆

來源：博時基金

本基金的申購費用由投資人承擔，主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費

用，不列入基金財產。

（3）扣款日期和扣款金額

投資者須遵循各銷售機構有關扣款日期的規定，定投金額每次不少於人民幣

100元

（含

100元）。

（4）重要提示

1）凡申請辦理本基金「定期定額投資計劃」的投資者須首先開立本公司開放式基金

基金帳戶。

2）本基金定期定額投資計劃的每月實際扣款日即為基金申購申請日，並以該日（T日）

的基金份額淨值為基準計算申購份額。投資者可以從

T+2日起通過本定期定額投資計劃辦

理網點、致電本公司客服電話或登錄本公司網站查詢其每次申購申請的確認情況。申購份

額將在確認成功後直接計入投資者的基金帳戶。

十七、基金份額的凍結和解凍與質押

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構

認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

50

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，基金管理

人將制定和實施相應的業務規則。

51

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第八部分基金的投資

一、投資目標

本基金通過投資於文體娛樂主題上市公司的標的，結合有效的估值體系，在嚴控風險

和良好流動性的情況下，為基金持有人創造良好的投資回報。

二、投資範圍

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包

括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、權證、股指期貨等權益類金融

工具，以及債券等固定收益類金融工具（包括國債、金融債、央行票據、地方政府債、企

業債、

公司債

、可交換

公司債

券、可轉換

公司債

券（含可分離交易

可轉債

）、

中小企業

私

募債券、中期票據、短期融資券、超級短期融資券、資產支持證券、次級債、債券回購、

銀行存款、貨幣市場工具等）及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但

須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基

金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。

本基金投資組合中股票投資比例為基金資產的

60%-95%，其中，投資於本基金所界

定的文體娛樂主題證券的比例不低於非現金基金資產的

80%；

中小企業

私募債佔基金資產

淨值的比例不高於

20%；每個交易日日終在扣除股指期貨保證金以後，本基金保留的現金

或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的

5%；權證投資佔基金資產淨值

的

0-3%。股指期貨的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程

序後，可以調整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

1、大類資產配置策略

本基金通過跟蹤考量宏觀經濟變量（包括

GDP增長率、CPI走勢、M2的絕對水平和

增長率、利率水平與走勢、外匯佔款等）及國家財政、稅收、貨幣、匯率各項政策，判斷

經濟周期當前所處的位置及未來發展方向，並通過監測重要行業的產能利用與經濟景氣輪

動研究，調整股票資產和固定收益資產的配置比例。

2、股票投資策略

（1）文體娛樂主題的界定

本基金所界定的文體娛樂主題，主要包括傳媒、體育產業、旅遊板塊上市公司，以及

其他符合物質消費向精神消費過度以及居民休閒文娛需求的上市公司，具體界定如下：

（一）傳媒產業，主要包括影視、演藝、動漫、遊戲、網絡文學、教育、廣告營銷、

出版、視頻傳輸等，按產業鏈環節可分為內容、渠道和終端等；

（二）體育產業，主要包括賽事運營、健身休閒、競賽表演、場館建設、中介培訓、

52

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

體育用品、體育營銷、俱樂部、經紀服務等；

（三）旅遊產業，主要包括旅行社、票務服務、景區、餐飲、休閒設施、遊輪、酒店

等；

（四）其他符合物質消費向精神消費過度以及居民休閒文娛需求的上市公司，主要包

括虛擬實境、電子競技、體驗式演出等

新產業

方向。

（2）個股投資策略

「文體娛樂」所涉及的行業眾多，基金管理人將以行業未來空間、行業未來增速、國

內外對標等幾方面來初步篩選股票池，再對個股做進一步評估。基金管理人選擇股票的主

要要點包括：

1）行業分析：

通過對行業國內國外所處的增長前景和盈利趨勢，預計公司經營環境的變化。對行業

增長前景，主要分析行業的外部發展環境、行業生命周期以及行業波動與經濟周期的關係

等；對行業盈利趨勢，主要分析行業結構、競爭格局、上下遊議價能力等；

2）競爭力分析：

基金管理人注重公司的國際競爭力分析。通過國際競爭對手研究、實地調研考察、產

業鏈上下遊等方式，從公司業務的國際比較、管理層能力、競爭策略、產品技術研發、成

本控制等多方面指標，綜合判斷公司的國內外競爭力，結合行業趨勢，判斷公司能否利用

現有的資源、能力和定位取得可持續競爭優勢，進而判斷公司的長期成長潛力；

3）關注海外併購：

近年來眾多國內上市公司在業務轉型升級驅動下出擊海外，併購國外相關企業，迅速

獲取了國外的優質資源、技術、品牌和市場，由於協同效應以及國內外估值差，相關股票

在二級市場也獲得了非常可觀的收益。基金管理人將持續跟蹤國際優勢企業的國內對標公

司，密切關注國內公司的對外併購重組；

4）估值比較：

根據國內外行業及公司所處的不同發展階段和競爭格局，選擇合理有效的估值方法。

對於低估值大盤藍籌股，考察海外市場空間和公司國際競爭力，結合股息率判斷股價空間；

對於小市值成長股，通過考察全球市場空間、公司國際競爭力和潛在市場份額、行業供需

和利潤率趨勢等，測算公司長期盈利能力，再以合理估值測算長期市值空間，以規避短期

相對估值陷阱；

3、債券投資策略

本基金採用的債券投資策略包括：期限結構策略、信用策略、互換策略、息差策略、

可轉換債券投資策略等。

（1）期限結構策略

通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢，對各類型債券進行久期配置。具體策略又分

53

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基於收益率曲線變化的子彈策略、槓鈴策略及梯式策略。

（2）信用策略

信用債收益率等於基準收益率加信用利差，信用利差收益主要受兩個方面的影響，一

是該信用債對應信用水平的市場平均信用利差曲線走勢；二是該信用債本身的信用變化。

基於這兩方面的因素，本基金管理人分別採用（1）基於信用利差曲線變化策略和（2）基

於信用債信用變化策略。

（3）互換策略

不同券種在利息、違約風險、久期、流動性、稅收和衍生條款等方面存在差別，投資

管理人可以同時買入和賣出具有相近特性的兩個或兩個以上券種，賺取收益級差。

（4）息差策略

通過正回購，融資買入收益率高於回購成本的債券，從而獲得槓桿放大收益。

（5）可轉換債券投資策略

本基金利用宏觀經濟變化和上市公司的盈利變化，判斷市場的變化趨勢，選擇不同的

行業，再根據可轉換債券的特性選擇各行業不同的轉債券種。本基金利用可轉換債券的債

券底價和到期收益率來判斷轉債的債性，增強本金投資的相對安全性；利用可轉換債券溢

價率來判斷轉債的股性，在市場出現投資機會時，優先選擇股性強的品種，獲取超額收益。

（6）

中小企業

私募債券投資策略

針對

中小企業

私募債券，本基金以持有到期、獲得本金和票息收入為主要投資策略，

同時，密切關注債券的信用風險變化，力爭在控制風險的前提下，獲得較高收益。

4、金融衍生品投資策略

（1）權證投資策略

權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利於基金資產增值、控制下跌風險。本

基金在權證投資方面將以價值分析為基礎，在採用數量化模型分析其合理定價的基礎上，

立足於無風險套利，力求穩健的投資收益。

（2）股指期貨投資策略

本基金將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎

原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統性風險，改善組合的風險收益特性。

5、資產支持證券投資策略

本基金將通過對資產支持證券基礎資產及結構設計的研究，結合多種定價模型，根據

基金資產組合情況適度進行資產支持證券的投資。

未來隨著證券市場投資工具的發展和豐富，在符合有關法律法規規定的前提下，本基

金可相應調整和更新相關投資策略。

未來隨著證券市場投資工具的發展和豐富，在符合有關法律法規規定的前提下，本基

54

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

金可相應調整和更新相關投資策略。

四、投資決策流程

投資決策委員會是本基金的最高決策機構，定期或遇重大事件時就投資管理業務的重

大問題進行討論，並對本基金投資做方向性指導。基金經理、研究員、交易員等各司其責，

相互制衡。具體的投資流程為：

1、投資決策委員會定期召開會議，確定本基金的總投資思路和投資原則；

2、研究部宏觀策略分析師基於自上而下的研究為本基金提供總的資產配置建議；研

究部行業研究員為行業研究與分析提供支持；固定收益部數量及信用分析員為固定收益類

投資決策提供依據；

3、固定收益部定期召開投資例會，根據投資決策委員會的決定，結合市場和個券的

變化，制定具體的投資策略；

4、基金經理依據投委會投資決策委員會的決定，參考研究員的投資建議，結合風險

控制和業績評估的反饋意見，根據市場情況，制定並實施具體的投資組合方案；

5、基金經理向交易員下達指令，交易員執行後向基金經理反饋；

6、監察法律部對投資的全過程進行合規風險監控；

7、風險管理部通過行使風險管理職能，測算、分析和監控投資風險,根據風險限額管

理政策防範超預期風險；

8、風險管理部對基金投資進行風險調整業績評估，定期與基金經理討論收益和風險

預算。

五、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金股票投資比例為基金資產的

60%-95%，投資於文體娛樂主題相關的上市

公司發行的證券佔非現金基金資產的比例不低於

80%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，保持不低於基金

資產淨值

5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產淨值的

10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的

10％；

（5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產淨值的

3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的

10％；

（7）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產淨值的

0.5％；

（8）本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產

55

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

淨值的

10％；

（9）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產淨值的

20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支

持證券規模的

10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券，不

得超過其各類資產支持證券合計規模的

10％；

（12）本基金應投資於信用級別評級為

BBB以上(含

BBB)的資產支持證券。基金持有

資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起

3個月內予以全部賣出；

（13）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本

基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（14）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資產淨

值的

40%；本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為

1年，債券回購到期

後不得展期；

（15）本基金資產總值不得超過基金資產淨值的

140%；

（16）本基金投資流通受限證券，基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制

制度，防範流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險；

（17）本基金參與股指期貨投資的，應遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產淨

值的

10%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得

超過基金資產淨值的

95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府

債券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總

市值的

20%；

4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應

當符合《基金合同》關於股票投資比例的有關規定；

5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過

上一交易日基金資產淨值的

20%；

（18）本基金持有單只

中小企業

私募債券，其市值不得超過本基金資產淨值的

10%；

（19）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券、期貨市場波動、上市公司合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使

基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在

10個交易日內進行調整，

但中國證監會規定的特殊情形除外。

56

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

基金管理人應當自基金合同生效之日起

6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內，本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基

金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用於本基金，基金管理人在履行適當

程序後，則本基金投資不再受相關限制，或以變更後的規定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用於下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；

（5）向其基金管理人、基金託管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（7）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或

者與其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關

聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先的原則，

防範利益衝突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執行。相關交

易必須事先得到基金託管人的同意，並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管

理人董事會審議，並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年

對關聯交易事項進行審查。

法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，如適用於本基金，基金管理

人在履行適當程序後，則本基金投資不再受相關限制或以變更後的規定為準。

六、業績比較基準

本基金的業績比較基準為：中證

800媒體指數收益率*50%+中證

800服務指數收益率

*30%+上證

國債指數

收益率*20%。

本基金的資產主要投資於文體娛樂主題的證券，中證

800二級指數中媒體和服務類指

數可以較好的反映滬深兩市文體娛樂主題相關上市公司的整體表現，故以中證二級指數中

媒體及服務指數的加權收益率為業績比較基準，能夠準確地反映本基金的投資績效。

隨著市場環境的變化，如果上述業績比較基準不適用本基金時，本基金管理人可以依

據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調

整業績比較基準應經基金託管人同意，報中國證監會備案，基金管理人應在調整前依照

《信息披露辦法》的有關規定在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。

七、風險收益特徵

57

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

本基金是混合型基金，其預期收益及風險水平低於股票型基金，高於貨幣市場基金與

債券型基金，屬於證券投資基金中的中高風險/收益品種。

八、基金管理人代表基金行使股東權利和債權人權利的處理原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；

2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利和債權人權利，保護基

金份額持有人的利益；

3、有利於基金資產的安全與增值；

4、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人牟取任

何不當利益。

九、基金投資組合報告

博時基金管理公司的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述

或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金託管人根據本基金合同規定，覆核了本報告中的淨值表現和投資組合報告等內容，

保證覆核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至

2017年

9月

30日，本報告中所列財務數據未經審計。

1報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)佔基金總資產的比例(%)

1權益投資

5,665,712.35

67.07

其中：股票

5,665,712.35

67.07

2固定收益投資

--

其中：債券

--

資產支持證券

--

3貴金屬投資

--

4金融衍生品投資

--

5買入返售金融資產

1,900,000.00

22.49

其中：買斷式回購的

買入返售金融資產

--

6

銀行存款和結算備付

金合計

882,496.40

10.45

7其他各項資產

-182.89

0.00

8合計

8,448,025.86

100.00

2報告期末按行業分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼行業類別公允價值（元）

佔基金資產淨值比例（％）

A農、林、牧、漁業

--

B採礦業

--

C製造業

1,170,005.00

15.60

58

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

D

電力、熱力、燃氣及

水生產和供應業

--

E建築業

182,787.00

2.44

F批發和零售業

--

G

交通運輸、倉儲和郵

政業

227,880.00

3.04

H住宿和餐飲業

--

I

信息傳輸、軟體和信

息技術服務業

1,639,569.90

21.86

J金融業

--

K

房地產

業

--

L租賃和商務服務業

601,731.15

8.02

M

科學研究和技術服務

業

--

N

水利、環境和公共設

施管理業

--

O

居民服務、修理和其

他服務業

--

P教育

--

Q衛生和社會工作

--

R文化、體育和娛樂業

1,843,739.30

24.58

S綜合

--

合計

5,665,712.35

75.53

3報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)

佔基金資產淨

值比例(％)

1 002555

三七互娛

32,523 725,262.90 9.67

2 002343

慈文傳媒

17,300 669,683.00 8.93

3 002707

眾信旅遊

44,805 601,731.15 8.02

4 000681

視覺中國

29,690 541,248.70 7.21

5 002624

完美世界

14,900 488,124.00 6.51

6 002739

萬達電影

9,400 480,622.00 6.41

7 002517

愷英網絡

16,700 302,938.00 4.04

8 002241

歌爾股份

13,000 263,120.00 3.51

9 600009

上海機場

6,000 227,880.00 3.04

10 002180

納思達

7,200 204,336.00 2.72

4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

5報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。

59

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

6報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8報告期末按公允價值佔基金資產淨值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報告期末未持有股指期貨。

10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報告期末未持有國債期貨。

11投資組合報告附註

11.1本報告期內，本基金投資的前十名證券中除

愷英網絡

（002517）外，沒有出現

被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

愷英網絡

股份有限公司於

2017年

8月

3日發布公告稱，因未及時履行信息披露義務，

福建證監局對該公司採取責令改正措施的行政監管措施。

對該證券投資決策程序的說明：根據我司的基金投資管理相關制度，以相應的研究報

告為基礎，結合其未來增長前景，由基金經理決定具體投資行為。

11.2報告期內基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外

的股票。

11.3其他資產構成

序號名稱金額(元)

1存出保證金

1,431.16

2應收證券清算款

-

3應收股利

-

4應收利息

-3,400.72

5應收申購款

1,786.67

6其他應收款

-

7待攤費用

-

8其他

-

9合計

-182.89

11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

60

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

序號股票代碼股票名稱

流通受限部分的公允

價值(元)

佔基金資產

淨值比例(%)

流通受限情況

說明

1 002739

萬達電影

480,622.00 6.41重大事項停牌

11.6投資組合報告附註的其他文字描述部分

由於四捨五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

第九部分基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，

投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

自基金合同生效開始，基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段

淨值增長率

①

淨值增

長率標

準差

②

業績比較

基準收益

率

③

業績比較基

準收益率標

準差

④

①－③②－④

2017.5.24-2017.9.30 2.60% 0.55% 2.56% 0.72% 0.04% -0.17%

61

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第十部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金

款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產淨值

基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。

三、基金財產的帳戶

基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金帳戶、證券帳戶以及投

資所需的其他專用帳戶。開立的基金專用帳戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機構

和基金登記機構自有的財產帳戶以及其他基金財產帳戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財產，並由基金託管人

保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自

身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法

規和《基金合同》的規定處分外，基金財產不得被處分。

基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清

算的，基金財產不屬於其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權，不得與

其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權

債務不得相互抵銷。

62

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第十一部分基金資產的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對

外披露基金淨值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、股指期貨合約、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投

資等資產及負債。

三、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌

的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證

券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如

最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，

可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市的債券，採用估值技術確定公允價值。對在交易所市場上市交易的

不含權債券，選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值淨價估值；對在交易所市場

上市交易的含權債券，選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估

值淨價估值；

（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，採用估值技術確定公允價值。交易所

上市的資產支持證券，採用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的

情況下，按成本估值。

2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股

票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發行未上市的股票、債券和權證，採用估值技術確定公允價值，在估

值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市後，按交易所上市

的同一股票的估值方法估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有

關規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，採用估值技術

確定公允價值。

第三方估值機構應根據以下原則確定估值品種公允價值：對於存在活躍市場的情況下，

應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值；對於活躍市場報價未能代表計量

63

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認計量日的公允價值；對於不存在市場

活動或市場活動很少的情況下，則應採用估值技術確定其公允價值。

4、因持有股票而享有的配股權，採用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠

計量公允價值的情況下，按成本估值。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值

6、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價

的，且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的，採用最近交易日結算價估值。

7、

中小企業

私募債券，採用估值技術確定公允價值。在估值技術難以可靠計量公允

價值的情況下，按成本估值。

8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人

可根據具體情況與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值。

9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最

新規定估值。

如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關

法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原

因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本

基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關

各方在平等基礎上充分討論後，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產淨值

的計算結果對外予以公布。

四、估值程序

1、基金份額淨值是按照每個工作日閉市後，基金資產淨值除以當日基金份額的餘額

數量計算，精確到

0.001元，小數點後第

4位四捨五入。國家另有規定的，從其規定。

基金管理人於每個工作日計算基金資產淨值及基金份額淨值，並按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金

合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值後，將基金份額淨值

結果發送基金託管人，經基金託管人覆核無誤後，由基金管理人按約定對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、

及時性。當基金份額淨值小數點後

3位以內(含第

3位)發生估值錯誤時，視為基金份額淨

值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機構、

64

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由

於該估值錯誤遭受損失當事人(「受損方」)的直接損失按下述「估值錯誤處理原則」給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限於：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差

錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協調各

方，及時進行更正，因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔；由於估值錯誤責

任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失

承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協調，並且有協助義務的當事人有足夠的時間

進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關

當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，並且僅

對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯

誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當

得利造成其他當事人的利益損失(「受損方」)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，並

在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如

果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲

得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯

誤責任方。

（4）估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現後，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發生的原因，列明所有的當事人，並根據估值錯誤發生的原因確

定估值錯誤的責任方；

（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠

償損失；

（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機

構進行更正，並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額淨值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額淨值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金託管

65

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

人，並採取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.25%時，基金管理人應當通報基金託管人並報

中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.5%時，基金管理人應當公告。

（3）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資產價值時；

3、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

七、基金淨值的確認

用於基金信息披露的基金資產淨值和基金份額淨值由基金管理人負責計算，基金託管

人負責進行覆核。基金管理人應於每個開放日交易結束後計算當日的基金資產淨值和基金

份額淨值並發送給基金託管人。基金託管人對淨值計算結果覆核確認後發送給基金管理人，

由基金管理人對基金淨值按約定予以公布。

八、特殊情況的處理方法

1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第

8項進行估值時，所造成的誤差不作為

基金資產估值錯誤處理。

2、由於不可抗力原因，或由於證券、期貨交易所或登記結算公司發送的數據錯誤等

原因，基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未

能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金託管人可以免除賠償

責任。但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

66

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第十二部分基金的收益分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後

的餘額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益

的孰低數。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或

將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式

是現金分紅；

2、基金收益分配後基金份額淨值不能低於面值，即基金收益分配基準日的基金份額

淨值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值；

3、每一基金份額享有同等分配權；

4、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，並由基金託管人覆核，在

2個工作日內在指

定媒介公告並報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過

15個工作日。

六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉帳或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現

金紅利小於一定金額，不足於支付銀行轉帳或其他手續費用時，基金登記機構可將基金份

額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

67

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第十三部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金託管人的託管費；

3、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用；

4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券、期貨交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、證券、期貨帳戶開戶費用、帳戶維護費用；

9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產淨值的

1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×1.50%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產淨值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金託管人根據與基金管

理人核對一致的財務數據，自動在月初三個工作日內、按照指定的帳戶路徑進行資金支付，

基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假等，支付日期順延。費用

自動扣劃後，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯繫基金託管人協商解決。

2、基金託管人的託管費

本基金的託管費按前一日基金資產淨值的

0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如

下：

H＝E×0.25%÷當年天數

H為每日應計提的基金託管費

E為前一日的基金資產淨值

基金託管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金託管人根據與基金管

理人核對一致的財務數據，自動在月初三個工作日內、按照指定的帳戶路徑進行資金支付，

基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。費用

自動扣劃後，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯繫基金託管人協商解決。

上述「一、基金費用的種類中第

3－9項費用」，根據有關法規及相應協議規定，按

68

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產

的損失；

2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

69

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公曆年度的

1月

1日至

12月

31日；基金首次募集的會計年度

按如下原則：如果《基金合同》生效少於

2個月，可以併入下一個會計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位；

4、會計制度執行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建帳、獨立核算；

6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計帳目、憑證並進行日常的會計核算，

按照有關規定編制基金會計報表；

7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面

方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券從業資格的會計

師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦註冊會計師，應事先徵得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金託管人。更換會計師

事務所需在

2個工作日內在指定媒介公告並報中國證監會備案。

70

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基

金合同》及其他有關規定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基

金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息，並保證所披

露信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過中

國證監會指定的媒介和基金管理人、基金託管人的網際網路網站（以下簡稱「網站」）等媒

介披露，並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者複製公開披

露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業績進行預測；

3、違規承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應採用中文文本。如同時採用外文文本的，基金信息披露

義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息採用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金託管協議

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係，明確基金份額

持有人大會召開的規則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事

項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金

認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有

人服務等內容。《基金合同》生效後，基金管理人在每

6個月結束之日起

45日內，更新

招募說明書並登載在網站上，將更新後的招募說明書摘要登載在指定媒介上；基金管理人

在公告的

15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書，

71

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

並就有關更新內容提供書面說明。

3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等

活動中的權利、義務關係的法律文件。

基金募集申請經中國證監會註冊後，基金管理人在基金份額發售的

3日前，將基金招

募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金託管人應當將《基金

合同》、基金託管協議登載在網站上。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，並在披露招募說

明書的當日登載於指定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生

效公告。

（四）基金資產淨值、基金份額淨值

《基金合同》生效後，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每

周公告一次基金資產淨值和基金份額淨值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回後，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網

站、基金份額發售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。

基金管理人應當公告半年度和年度最後一個市場交易日基金資產淨值和基金份額淨值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日，將基金資產淨值、基金份額淨值和基金

份額累計淨值登載在指定媒介上。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、

贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，並保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱

或者複製前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起

90日內，編制完成基金年度報告，並將年度報告

正文登載於網站上，將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告的財務會計報告應

當經過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起

60日內，編制完成基金半年度報告，並將半年

度報告正文登載在網站上，將半年度報告摘要登載在指定媒介上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起

15個工作日內，編制完成基金季度報告，並

將季度報告登載在指定媒介上。

《基金合同》生效不足

2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告

或者年度報告。

72

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

基金定期報告在公開披露的第

2個工作日，分別報中國證監會和基金管理人主要辦公

場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當採用電子文本或書面報告方式。

（七）臨時報告

本基金髮生重大事件，有關信息披露義務人應當在

2個工作日內編制臨時報告書，予

以公告，並在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監

會派出機構備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影

響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開；

2、終止《基金合同》；

3、轉換基金運作方式；

4、更換基金管理人、基金託管人；

5、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更；

6、基金管理人股東及其出資比例發生變更；

7、基金募集期延長；

8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金託管人基金

託管部門負責人發生變動；

9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十；

10、基金管理人、基金託管人基金託管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之

三十；

11、涉及基金管理業務、基金財產、基金託管業務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人、基金託管人受到監管部門的調查；

13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰，

基金託管人及其基金託管部門負責人受到嚴重行政處罰；

14、重大關聯交易事項；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、託管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；

17、基金份額淨值計價錯誤達基金份額淨值百分之零點五；

18、基金改聘會計師事務所；

19、變更基金銷售機構；

20、更換基金登記機構；

21、本基金開始辦理申購、贖回；

22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更；

23、本基金髮生巨額贖回並延期辦理；

73

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

24、本基金連續發生巨額贖回並暫停接受贖回申請；

25、本基金暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回；

26、中國證監會規定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續期限內，任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對

基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，相關信息披露義務人知悉後應當立即

對該消息進行公開澄清，並將有關情況立即報告中國證監會。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監會備案，並予以公告。

（十）投資股指期貨的信息披露

基金管理人應當在基金季度報告、基金半年度報告、基金年度報告等定期報告和招募

說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、

風險指標等，並充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政

策和投資目標等。

（十一）

中小企業

私募債券的投資情況

基金管理人應當在基金投資

中小企業

私募債券後

2個交易日內，在中國證監會指定媒

介披露所投資

中小企業

私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息。基金管理人應當在

基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告等定期報告和招募說明書等文件中披露中

小企業私募債券的投資情況。

（十二）投資資產支持證券的信息披露

本基金投資資產支持證券，基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支

持證券總額、資產支持證券市值佔基金淨資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值佔基

金淨資產的比例和報告期末按市值佔基金淨資產比例大小排序的前

10名資產支持證券明

細。

（十三）中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金託管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披

露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監會相關基金信息披露內容

與格式準則的規定。

基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定，對基

金管理人編制的基金資產淨值、基金份額淨值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和

定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行覆核、審查，並向基金管理人出具

74

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

書面文件或者蓋章確認。

基金管理人、基金託管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公

共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早於指定媒介披露信息，並且在不同媒介上披露

同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構，

應當製作工作底稿，並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後

10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布後，應當分別置備於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的住所，

供公眾查閱、複製。

基金定期報告公布後，應當分別置備於基金管理人和基金託管人的住所，以供公眾查

閱、複製。

75

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第十六部分風險揭示

一、投資於本基金的主要風險

投資於本基金的主要風險有：

1、市場風險

證券市場價格受到各種因素的影響，導致基金收益水平變化而產生風險，主要包括：

（1）政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政

策等）發生變化，導致市場價格波動而產生風險。

（2）經濟周期風險。隨著經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性

變化。本基金主要投資於債券，收益水平也會隨之變化，從而產生風險。

（3）利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。

（4）通貨膨脹風險。如果發生通貨膨脹，基金投資於證券所獲得的收益可能會被通

貨膨脹抵消，從而影響基金資產的保值增值。

（5）再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益

的影響，這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。

2、信用風險

信用風險主要指債券、資產支持證券等信用證券發行主體信用狀況惡化，導致信用評

級下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風險，另外，信用風險也包括證券交易對手因違

約而產生的證券交割風險。

3、流動性風險

流動性風險是指因證券市場交易量不足，導致證券不能迅速、低成本地變現的風險。

流動性風險還包括基金出現巨額贖回，致使沒有足夠的現金應付贖回支付所引致的風險。

4、操作風險

操作風險是指基金運作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違

反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統故障

等風險。

5、管理風險

在基金管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水

平，如果基金管理人對經濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不充分、投資操作出

現失誤等，都會影響基金的收益水平。

6、合規風險

合規風險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規的規定，或者違反《基金合

76

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

同》有關規定的風險。

7、本基金的特有風險

（1）主題型基金投資特有風險

本基金為主題型基金，將

80%以上的非現金基金資產投資於文體娛樂主題相關的上市

公司發行的證券，該類證券的特定風險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。

其投資收益會受到宏觀經濟、政府產業政策、市場需求變化、行業波動和公司自身經營狀

況等因素的影響，可能存在所選投資標的的成長性與市場一致預期不符而造成個股價格表

現低於預期的風險。因此，本基金所投資的文體娛樂主題相關證券可能在一定時期內表現

與其他未投資的證券不同，造成本基金的收益低於其他基金，或波動率高於其他基金或市

場平均水平。此外，由於本基金還可以投資其它品種，這些品種的價格也可能因市場中的

各類變化而出現一定幅度的波動，產生特定的風險，並影響到整體基金的投資收益。

（2）

中小企業

私募債券投資風險

本基金的投資範圍包括

中小企業

私募債券，

中小企業

私募債是根據相關法律法規由非

上市

中小企業

採用非公開方式發行的債券。

中小企業

私募債的風險主要包括信用風險、流

動性風險、市場風險等。信用風險指發債主體違約的風險，是

中小企業

私募債最大的風險。

流動性風險是由於

中小企業

私募債交投不活躍導致的投資者被迫持有到期的風險。市場風

險是未來市場價格（利率、匯率、股票價格、商品價格等）的不確定性帶來的風險，它影

響債券的實際收益率。這些風險可能會給基金淨值帶來一定的負面影響和損失。

（3）股指期貨投資風險

本基金將股指期貨納入到投資範圍中，股指期貨採用保證金交易制度，由於保證金交

易具有槓桿性，當出現不利行情時，微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。同

時，股指期貨採用每日無負債結算制度，如果沒有在規定的時間內補足保證金，按規定將

被強制平倉，可能給基金淨值帶來重大損失。

二、聲明

1、投資者投資於本基金，須自行承擔投資風險；

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過中國

建設銀行

等基金代銷

機構代理銷售，基金管理人與基金代銷機構都不能保證其收益或本金安全。

77

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議

通過的事項，由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告，並報中國證監會備案。

2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行，並自決議

生效後兩個工作日內在指定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金託管人職責終止，在

6個月內沒有新基金管理人、新基金託管

人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起

30個工作日內成立清算

小組，基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具

有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產

清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、

變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）製作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具

法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案並公告；

（7）對基金剩餘財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為

6個月。

四、清算費用

78

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費

用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩餘資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算後的全部剩餘資產扣除基金財產清算

費用、交納所欠稅款並清償基金債務後，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計並由

律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告於基金財產清

算報告報中國證監會備案後

5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

七、基金財產清算帳冊及文件的保存

基金財產清算帳冊及有關文件由基金託管人保存

15年以上。

八、基金合併

本基金與其他基金的合併應當按照法律法規規定的程序進行。

79

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第十八部分基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務

（一）基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限於：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金

財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規定召集基金份額持有人大會；

（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人，如認為基金託管人違反了

《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，並採取必要措施

保護基金投資者的利益；

（7）在基金託管人更換時，提名新的基金託管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理；

（9）擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基

金合同》規定的費用；

（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的範圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因

基金財產投資於證券所產生的權利；

（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他

法律行為；

（14）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為基金提供

服務的外部機構；

（15）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉

換和非交易過戶等業務規則；

（16）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限於：

（1）依法募集資金，辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的

80

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式

管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記帳，進

行證券投資；

（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己

及任何第三人謀取利益，不得委託第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金託管人的監督；

（8）採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和註銷價格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規定，按有關規定計算並公告基金資產淨值，確定基金份額申

購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；

（10）編制季度、半年度和年度基金報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，履行信息披露及報告義

務；

（12）保守基金商業秘密，不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基

金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人洩露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基

金收益；

（14）按規定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配

合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規定保存基金財產管理業務活動的會計帳冊、報表、記錄和其他相關資料

15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出，並且保證投資

者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，並在支

付合理成本的條件下得到有關資料的複印件；

（18）組織並參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分

配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會並通知基

81

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

金託管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，

應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金託管人

違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管

人追償；

（22）當基金管理人將其義務委託第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的

行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行

為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基

金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金並加計銀行同期存款利息在基金募集期結束後

30日內退還基金認購人；

（25）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立並保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金託管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金託管人的權利包括但不限於：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財

產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費

用；

（3）監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證

監會，並採取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據相關市場規則，為基金開設資金帳戶、證券帳戶等投資所需帳戶，為基金辦

理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金託管人的義務包括但不限於：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產；

82

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

（2）設立專門的基金託管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金託管業務的專職人員，負責基金財產託管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財

產的安全，保證其託管的基金財產與基金託管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；

對所託管的不同的基金分別設置帳戶，獨立核算，分帳管理，保證不同基金之間在帳戶設

置、資金劃撥、帳冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己

及任何第三人謀取利益，不得委託第三人託管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金籤訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規定開設基金財產的資金帳戶、證券帳戶等投資所需帳戶，按照《基金合同》

的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人洩露；

（8）覆核、審查基金管理人計算的基金資產淨值、基金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金管理人有未執行

《基金合同》規定的行為，還應當說明基金託管人是否採取了適當的措施；

（11）保存基金託管業務活動的記錄、帳冊、報表和其他相關資料15年以上；

（12）建立並保存基金份額持有人名冊；

（13）按規定製作相關帳冊並與基金管理人核對；

（14）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定，召集基金份額持有人大會或

配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行監

管機構，並通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因

其退任而免除；

（20）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金

管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人

追償；

83

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

（21）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人的權利和義務

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的權利包括但不

限於：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算後的剩餘基金財產；

（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；

（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權；

（6）查閱或者複製公開披露的基金信息資料；

（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金份額持有人的義務包括但不

限於：

（1）認真閱讀並遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用；

（5）在其持有的基金份額範圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（9）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代

表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票

權。

本基金份額持有人大會不設日常機構。

84

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

（一）召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金託管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）提高基金管理人、基金託管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬

標準的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合併；

（8）變更基金投資目標、範圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人

（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額

持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大

會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調低基金管理費、基金託管費和其他應由基金承擔的費用；

（2）法律法規要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法規和《基金合同》規定的範圍內且對現有基金份額持有人利益無實質性

不利影響的前提下調整本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式；

（4）因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及

《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化；

（6）按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情

形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時，由基金託管人召集。

85

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，並書面告知基金託管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，

基金託管人仍認為有必要召開的，應當由基金託管人自行召集，並自出具書面決定之日起

60日內召開並告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金

份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日

起10日內決定是否召集，並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金

管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金託管

人提出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，並書面告

知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金託管人決定召集的，應當自出具書

面決定之日起60日內召開並告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額

持有人大會，而基金管理人、基金託管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上

（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，並至少提前30日報中國證監會備案。基金份

額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金託管人應當配合，不得

阻礙、幹擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應於會議召開前30日，在指定媒介公告。基金份

額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委託證明的內容要求（包括但不限於代理人身份，代理權限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯繫人姓名及聯繫電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書

面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表決意見的計

86

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

票進行監督；如召集人為基金託管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意

見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金託

管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對表決

意見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許

的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席，

現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理

人或基金託管人不派代表列席的，不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時，可以

進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份

額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規

定，並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若到會者在權益

登記日代表的有效的基金份額少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可

以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的

有效的基金份額應不少於本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決

截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知後，在

2個工作日內連續公布相關

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金託管人（如果基金託管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人（如果基金

託管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基

金份額持有人的書面表決意見；基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見

的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小於在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具

書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小於在權益登記

日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

87

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

後、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意見或授

權他人代表出具書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面

意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託

人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和

會議通知的規定，並與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可採用其他非書

面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式由會議召集人確定並在會議通知

中列明。

4、在會議召開方式上，本基金亦可採用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式

相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進

行。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定

終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及

《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他

事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後，對原有提案的修改應當在基金

份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人，

然後由大會主持人宣讀提案，經討論後進行表決，並形成大會決議。大會主持人為基金管

理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金託管人

授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持

大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）

選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金

託管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效

力。

會議召集人應當製作出席會議人員的籤名冊。籤名冊載明參加會議人員姓名（或單位

名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名（或單位名稱）

88

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

和聯繫方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期後

2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決，在公證機關監督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外

的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金

託管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合併以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

採取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議

通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規定

的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計

入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項

表決。

（七）計票

1、現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金託管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖

然由基金管理人或基金託管人召集，但是基金管理人或基金託管人未出席大會的，基金份

額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基

金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的，不影響計票的效

力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公布計票

結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑，可以在

宣布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點，重新清點

以一次為限。重新清點後，大會主持人應噹噹場公布重新清點結果。

89

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金託管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授

權代表（若由基金託管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，並由公證

機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進

行監督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如果採用通訊

方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證

員姓名等一同公告。

基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決

議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管人均

有約束力。

（九）本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等

規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的，

基金管理人提前公告後，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人

大會審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議

通過的事項，由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告，並報中國證監會備案。

2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行，並自決議生

效後兩個工作日內在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金託管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

90

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起

30個工作日內成立清算小

組，基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有

從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清

算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）製作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監會備案並公告；

（7）對基金剩餘財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費

用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

（五）基金財產清算剩餘資產的分配

依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算後的全部剩餘資產扣除基金財產清算

費用、交納所欠稅款並清償基金債務後，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計並由

律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告於基金財產清

算報告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

（七）基金財產清算帳冊及文件的保存

基金財產清算帳冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。

（八）基金合併

本基金與其他基金的合併應當按照法律法規規定的程序進行。

四、爭議解決方式

91

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經

友好協商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，根據該

會當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的並對各方當事

人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基

金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄。

五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

《基金合同》可印製成冊，供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦公場

所和營業場所查閱。

第十九部分基金託管協議的內容摘要

一、託管協議當事人

（一）基金管理人

名稱：博時基金管理有限公司

註冊地址：廣東省深圳市福田區深南大道

7088號

招商銀行

大廈

29層

辦公地址：廣東省深圳市福田區深南大道

7088號

招商銀行

大廈

29層

郵政編碼：518040

法定代表人：洪小源

成立日期：1998年

7月

13日

批准設立機關及批准設立文號：中國證監會證監基字[1998]26號

組織形式:有限責任公司

註冊資本：2.5億元人民幣

存續期間：持續經營

經營範圍：基金募集；基金銷售；資產管理；中國證監會許可的其他業務

（二）基金託管人

名稱：中國

建設銀行

股份有限公司（簡稱：中國

建設銀行

）

住所：北京市西城區金融大街

25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街

1號院

1號樓

郵政編碼：100033

法定代表人：王洪章

92

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

成立日期：2004年

09月

17日

基金託管業務批准文號：中國證監會證監基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

註冊資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

經營範圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據

承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融

債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；

代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；經

中國銀行

業監督管理機構等監管部門

批准的其他業務。

二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查

（一）基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金投資範圍、

投資對象進行監督。《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人

應按照基金託管人要求的格式提供投資品種池，以便基金託管人運用相關技術系統，對基

金實際投資是否符合《基金合同》關於證券選擇標準的約定進行監督，對存在疑義的事項

進行核查。

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包

括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票）、權證、股指期貨等權益類金融

工具，以及債券等固定收益類金融工具（包括國債、金融債、央行票據、地方政府債、企

業債、

公司債

、可交換

公司債

券、可轉換

公司債

券（含可分離交易

可轉債

）、

中小企業

私

募債券、中期票據、短期融資券、超級短期融資券、資產支持證券、次級債、債券回購、

銀行存款、貨幣市場工具等）及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但

須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基

金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。

本基金投資組合中股票投資比例為基金資產的

60%-95%，其中，投資於本基金所界定

的文體娛樂主題證券的比例不低於非現金基金資產的

80%；

中小企業

私募債佔基金資產淨

值的比例不高於

20%；每個交易日日終在扣除股指期貨保證金以後，本基金保留的現金或

者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的

5%；權證投資佔基金資產淨值的

0-3%。股指期貨的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程

序後，可以調整上述投資品種的投資比例。

（二）基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金投資、融

資比例進行監督。基金託管人按下述比例和調整期限進行監督：

（1）本基金股票投資比例為基金資產的

60%-95%，投資於文體娛樂主題相關的上市

93

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

公司發行的證券佔非現金基金資產的比例不低於

80%；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，保持不低於基金資

產淨值

5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產淨值的

10％；

（4）本基金管理人管理的且由本基金託管人託管的全部基金持有一家公司發行的證券，

不超過該證券的

10％；

（5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產淨值的

3％；

（6）本基金管理人管理的且由本基金託管人託管的全部基金持有的同一權證，不得超

過該權證的

10％；

（7）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產淨值的

0.5％；

（8）本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產淨

值的

10％；

（9）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產淨值的

20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支

持證券規模的

10％；

（11）本基金管理人管理的且由本基金託管人管理的全部基金投資於同一原始權益人

的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的

10％；

（12）本基金應投資於信用級別評級為

BBB以上(含

BBB)的資產支持證券。基金持有

資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起

3個月內予以全部賣出；

（13）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本

基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（14）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資產淨

值的

40%；本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為

1年，債券回購到期後

不得展期；

（15）本基金資產總值不得超過基金資產淨值的

140%；

（16）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產淨值的

10%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產淨值的

10%；

（17）本基金投資流通受限證券，基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制

制度，防範流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險；

（18）本基金參與股指期貨投資的，應遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產淨值

的

10%；

94

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超

過基金資產淨值的

95%；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市

值的

20%；

4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當

符合《基金合同》關於股票投資比例的有關規定；

5）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產淨值的

20%；

本基金在開始進行股指期貨投資之前，應與基金託管人、期貨公司三方一同就股指期

貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行籤署《期貨投資託管操作三方備忘錄》。

（19）本基金持有單只

中小企業

私募債券，其市值不得超過本基金資產淨值的

10%；

（20）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券、期貨市場波動、上市公司合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使

基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在

10個交易日內進行調整，但

中國證監會規定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起

6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內，本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基

金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門取消或變更上述限制，如適用於本基金，基金管理人在履行適當

程序後，則本基金投資不再受相關限制，或以變更後的規定為準。

（三）基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對本託管協議第

十五條第九款基金投資禁止行為通過事後監督方式進行監督。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或

者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關

聯交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優先的原則，

防範利益衝突，相關交易必須事先得到基金託管人的同意，並履行信息披露義務。

（四）基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人參

與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金託管人提供符合法

律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，並約

定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的範圍在銀行

間債券市場選擇交易對手。基金託管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場

交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方

式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照

協議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及

95

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

結算方式的，應向基金託管人說明理由，並在與交易對手發生交易前

3個工作日內與基金

託管人協商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規則進行交易，並

負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金託管人不承擔由此造成的任何

法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金託管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔

違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然後再向相

關交易對手追償。基金託管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如

基金託管人事後發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基

金託管人應及時提醒基金管理人，基金託管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

（五）基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金管理人投

資流通受限證券進行監督。

基金管理人投資流通受限證券，應事先根據中國證監會相關規定，明確基金投資流通

受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防範流動性風險、法律風險

和操作風險等各種風險。基金託管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預

案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。

1.本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批准的非公開發行股票、公開發行股

票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由於發布重大消息

或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的流通受限證券限於可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記

結算有限責任公司負責登記和存管，並可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。

本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關工作

的落實和協調，並確保基金託管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的流通受限證券

登記存管問題，造成基金託管人無法安全保管本基金資產的責任與損失，及因流通受限證

券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。

本基金投資受限證券，不得預付任何形式的保證金。

2.基金管理人投資非公開發行股票，應制訂流動性風險處置預案並經其董事會批准。

風險處置預案應包括但不限於因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基

金流動性困難以及相關損失的應對解決措施，以及有關異常情況的處置。基金管理人應在

首次投資流通受限證券前向基金託管人提供基金投資非公開發行股票相關流動性風險處置

預案。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險採取積極

有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場

96

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時，基金管理人應保證提供足額現金確保基

金的支付結算，並承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金

託管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損失致使基金託管人承擔連

帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金託管人由此遭受的損失。

3.本基金投資非公開發行股票，基金管理人應至少於投資前三個工作日向基金託管人

提交有關書面資料，並保證向基金託管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如

有調整，基金管理人應及時提供調整後的資料。上述書面資料包括但不限於：

（1）中國證監會批准發行非公開發行股票的批准文件。

（2）非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。

（3）非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有

限責任公司籤訂的證券登記及服務協議。

（4）基金擬認購的數量、價格、總成本、帳面價值。

4.基金管理人應在本基金投資非公開發行股票後兩個交易日內，在中國證監會指定媒

介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、帳面價值，以及總成本和帳面價值

佔基金資產淨值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定，在合理期限內未能進行及時

調整，基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書，予以公告。

5.基金託管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督：

（1）本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。

（2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與

完善情況。

（3）有關比例限制的執行情況。

（4）信息披露情況。

6.相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的，從其規定。

（六）基金投資

中小企業

私募債券，基金管理人應根據審慎原則，制定嚴格的投資決

策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案，並經董事會批准，以防範信用

風險、流動性風險等各種風險。

基金託管人對基金投資

中小企業

私募債券是否符合比例限制進行事後監督，如發現異

常情況，應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協助乙方的監督和

核查。基金因投資

中小企業

私募債券導致的信用風險、流動性風險，基金託管人不承擔任

何責任。

（七）基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定，對基金資產淨值

計算、基金份額淨值計算、應收資金到帳、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相

關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

97

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

（八）基金託管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法

規、《基金合同》和本託管協議的規定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管

理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查。基金管理人收到

書面通知後應在下一工作日前及時核對並以書面形式給基金託管人發出回函，就基金託管

人的疑義進行解釋或舉證，說明違規原因及糾正期限，並保證在規定期限內及時改正。在

上述規定期限內，基金託管人有權隨時對通知事項進行複查，督促基金管理人改正。基金

管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金託管人應報告中國證監會。

（九）基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規、《基金合同》和本託

管協議對基金業務執行核查。對基金託管人發出的書面提示，基金管理人應在規定時間內

答覆並改正，或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證；對基金託管人按照法律法規、《基

金合同》和本託管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項，基金管理人應積

極配合提供相關數據資料和制度等。

（十）若基金託管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法

規和其他有關規定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，由此造成

的損失由基金管理人承擔。

（十一）基金託管人發現基金管理人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時

通知基金管理人限期糾正，並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由，拒絕、

阻撓對方根據本託管協議規定行使監督權，或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監

督，情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的，基金託管人應報告中國證監會。

三、基金管理人對基金託管人的業務監督、核查

（一）基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查，核查事項包括基金託管

人安全保管基金財產、開設基金財產的資金帳戶、證券帳戶以及投資所需的其他專用帳戶、

覆核基金管理人計算的基金資產淨值和基金份額淨值、根據基金管理人指令辦理清算交收、

相關信息披露和監督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分帳管理、

未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資信息等違反《基金法》、

《基金合同》、本協議及其他有關規定時，應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正。

基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及

糾正期限，並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內，基金管理人有權隨時對通

知事項進行複查，督促基金託管人改正。基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為，

包括但不限於：提交相關資料以供基金管理人核查託管財產的完整性和真實性，在規定時

間內答覆基金管理人並改正。

（三）基金管理人發現基金託管人有重大違規行為，應及時報告中國證監會，同時通

98

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

知基金託管人限期糾正，並將糾正結果報告中國證監會。基金託管人無正當理由，拒絕、

阻撓對方根據本協議規定行使監督權，或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，

情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監會。

四、基金財產的保管

（一）基金財產保管的原則

1.基金財產應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產。

2.基金託管人應安全保管基金財產。

3.基金託管人按照規定開設基金財產的資金帳戶、證券帳戶。

4.基金託管人對所託管的不同基金財產分別設置帳戶，確保基金財產的完整與獨立。

5.基金託管人按照《基金合同》和本協議的約定保管基金財產，如有特殊情況雙方可

另行協商解決。基金託管人未經基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的

任何資產（不包含基金託管人依據中國證券登記結算有限責任公司結算數據完成場內交易

交收、開戶銀行扣收結算費和帳戶維護費等費用）。

6.對於因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到帳日

期並通知基金託管人，到帳日基金財產沒有到達基金帳戶的，基金託管人應及時通知基金

管理人採取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人

追償基金財產的損失，基金託管人對此不承擔任何責任。

7.除依據法律法規和《基金合同》的規定外，基金託管人不得委託第三人託管基金財

產。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應存於基金管理人在基金託管人的營業機構開立的「基金

募集專戶」。該帳戶由基金管理人開立並管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額

持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後，基金管理人應將屬於基金財產

的全部資金劃入基金託管人開立的基金銀行帳戶，同時在規定時間內，聘請具有從事證券

相關業務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的

2名或

2名以上中國註冊會計師籤字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規定辦

理退款等事宜。

（三）基金銀行帳戶的開立和管理

99

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

1.基金託管人應以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行帳戶，並根據基金管理

人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑑由基金託管人保管和使用。

2.基金銀行帳戶的開立和使用，限於滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金

管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行帳戶；亦不得使用基金的任何帳戶進行本

基金業務以外的活動。

3.基金銀行帳戶的開立和管理應符合

銀行業

監督管理機構的有關規定。

4.在符合法律法規規定的條件下，基金託管人可以通過基金託管人專用帳戶辦理基金

資產的支付。

（四）基金證券帳戶和結算備付金帳戶的開立和管理

1.基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立

基金託管人與基金聯名的證券帳戶。

2.基金證券帳戶的開立和使用，僅限於滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基

金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券帳戶，亦不得使用基金的任何

帳戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券帳戶的開立和證券帳戶卡的保管由基金託管人負責，帳戶資產的管理和運

用由基金管理人負責。

證券帳戶開戶費由本基金財產承擔，於證券帳戶開立次月第七個工作日由基金託管人

從本基金銀行存款帳戶中直接扣收；若因基金銀行存款餘額不足導致證券帳戶開戶費無法

扣收，基金託管人順延至次月第七個工作日進行扣收；證券帳戶開立後連續六個月內，因

本基金銀行存款餘額持續不足導致證券帳戶開戶費無法扣收的，基金管理人有義務先行支

付基金託管人墊付的開戶費用。

4.基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金

帳戶，並代表所託管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，

基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金、交收資金等的收取按照中國證券

登記結算有限責任公司的規定以及基金管理人與基金託管人籤署的《託管銀行證券資金結

算協議》執行。

5.若中國證監會或其他監管機構在本託管協議訂立日之後允許基金從事其他投資品種

的投資業務，涉及相關帳戶的開立、使用的，若無相關規定，則基金託管人比照上述關於

帳戶開立、使用的規定執行。

（五）債券託管專戶的開設和管理

《基金合同》生效後，基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同業

100

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

拆借市場的交易資格，並代表基金進行交易；基金託管人根據中國人民銀行、銀行間市場

登記結算機構的有關規定，在銀行間市場登記結算機構開立債券託管帳戶，持有人帳戶和

資金結算帳戶，並代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金託管人共同代

表基金籤訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。

（六）其他帳戶的開立和管理

1.在本託管協議訂立日之後，本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約

定的其他投資品種的投資業務時，如果涉及相關帳戶的開設和使用，由基金管理人協助基

金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定，開立有關帳戶。該帳戶按有關

規則使用並管理。

2.法律法規等有關規定對相關帳戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。

（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金託管人存放於

基金託管人的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限

責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫，保管憑證由基金託管人持有。

實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉讓，按基金管理人和基金託管人雙

方約定辦理。基金託管人對由基金託管人以外機構實際有效控制的資產不承擔保管責任。

（八）與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的籤署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金籤署

的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金託管人保管。除本協議另

有規定外，基金管理人代表基金籤署的與基金財產有關的重大合同包括但不限於基金年度

審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同，基金管理人應保證基金

管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同籤署後及時以

加密方式將重大合同傳真給基金託管人，並在三十個工作日內將正本送達基金託管人處。

重大合同的保管期限為《基金合同》終止後

15年。

五、基金資產淨值計算和會計核算

（一）基金資產淨值的計算、覆核與完成的時間及程序

1.基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的金額。基金份額淨值是按照每個工作

日閉市後，基金資產淨值除以當日基金份額的餘額數量計算，精確到

0.001元，小數點後

第四位四捨五入。國家另有規定的，從其規定。

基金管理人於每個工作日計算基金資產淨值及基金份額淨值，並按規定公告。

2.基金管理人應每工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或《基金合同》

的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值後，將基金份額淨值結果

發送基金託管人，經基金託管人覆核無誤後，由基金管理人按約定對外公布。

101

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理

1.估值對象

基金所擁有的股票、股指期貨合約、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投

資等資產及負債。

2.估值方法

(1)證券交易所上市的有價證券的估值

1)交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市

價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發

行機構未發生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近

交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的，可參

考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

2)交易所上市的債券，採用估值技術確定公允價值。對在交易所市場上市交易的不含

權債券，選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值淨價估值；對在交易所市場上市

交易的含權債券，選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值淨價或推薦估值淨

價估值；

3)交易所上市不存在活躍市場的有價證券，採用估值技術確定公允價值。交易所上市

的資產支持證券，採用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況

下，按成本估值。

(2)處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理：

1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的

估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證，採用估值技術確定公允價值，在估值技

術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

3)首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市後，按交易所上市的同

一股票的估值方法估值；非公開發行有明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關規

定確定公允價值。

(3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，採用估值技術確

定公允價值。

第三方估值機構應根據以下原則確定估值品種公允價值：對於存在活躍市場的情況下，

應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值；對於活躍市場報價未能代表計量

日公允價值的情況下，應對市場報價進行調整以確認計量日的公允價值；對於不存在市場

活動或市場活動很少的情況下，則應採用估值技術確定其公允價值。

(4)因持有股票而享有的配股權，採用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計

量公允價值的情況下，按成本估值。

102

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

(5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

(6)本基金投資股指期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，

且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的，採用最近交易日結算價估值。

(7)

中小企業

私募債券，採用估值技術確定公允價值。在估值技術難以可靠計量公允價

值的情況下，按成本估值。

(8)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據具體情況與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值。

(9)相關法律法規以及監管部門有強制規定的，從其規定。如有新增事項，按國家最

新規定估值。

如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序及

相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查

明原因，雙方協商解決。

根據有關法律法規，基金資產淨值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本

基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關

各方在平等基礎上充分討論後，仍無法達成一致意見的，基金管理人向基金託管人出具加

蓋公章的書面說明後，按照基金管理人對基金資產淨值的計算結果對外予以公布。

3.特殊情形的處理

基金管理人、基金託管人按估值方法的第(7)項進行估值時，所造成的誤差不作為基金

資產估值錯誤處理。

由於不可抗力原因，或由於證券、期貨交易所或登記結算公司發送的數據錯誤等原因，

基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現

該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。

但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

（三）基金份額淨值錯誤的處理方式

1.當基金份額淨值小數點後

3位以內(含第

3位)發生差錯時，視為基金份額淨值錯誤；

基金份額淨值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金託管人，並採取合理

的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.25%時，基金管理人應當通

報基金託管人並報中國證監會備案；錯誤偏差達到基金份額淨值的

0.5%時，基金管理人應

當公告；當發生淨值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金

造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權向其他當事人追償。

2.當基金份額淨值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金

管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任，經確認後按以下條款進行賠償：

103

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

(1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關的會計問題，如經雙方

在平等基礎上充分討論後，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執行，由此給基金份

額持有人和基金財產造成的損失，由基金管理人負責賠付。

(2)若基金管理人計算的基金份額淨值已由基金託管人覆核確認後公告，而且基金託管

人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額淨值出錯且造成基金份額

持有人損失的，應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基

金支付的賠償金額，基金管理人與基金託管人按照管理費和託管費的比例各自承擔相應的

責任。

(3)如基金管理人和基金託管人對基金份額淨值的計算結果，雖然多次重新計算和核對，

尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額淨值的情形，以基金管理人的計算結果

對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。

(4)由於基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限於基金申購或贖回金額等），進而導

致基金份額淨值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失，由基金管理人負責

賠付。

3.由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，有關會計制度變化或由於其他不

可抗力原因，基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，

但是未能發現該錯誤而造成的基金份額淨值計算錯誤，基金管理人、基金託管人免除賠償

責任。但基金管理人、基金託管人應積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

4.基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而產生的淨值計算尾差，以基金管

理人計算結果為準。

5.前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的，從其規定。如果行業另有通行做法，

雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

（四）暫停估值與公告基金份額淨值的情形

1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2.因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資產價值時；

3.佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利

益，已決定延遲估值；如果出現基金管理人認為屬於緊急事故的任何情況，導致基金管理

人不能出售或評估基金資產時；

（五）基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。

（六）基金帳冊的建立

基金管理人進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。基金管理人、基金託管人分

別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套帳冊。若基金管理人和基金託管人對會計處理方

法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯帳的

104

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

原因而影響到基金資產淨值的計算和公告的，以基金管理人的帳冊為準。

（七）基金財務報表與報告的編制和覆核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制，基金託管人覆核。

2.報表覆核

基金託管人在收到基金管理人編制的基金財務報表後，進行獨立的覆核。核對不符時，

應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。

3.財務報表的編制與覆核時間安排

(1)報表的編制

基金管理人應當在每月結束後

5個工作日內完成月度報表的編制；在每個季度結束之

日起

15個工作日內完成基金季度報告的編制；在上半年結束之日起

60日內完成基金半年

度報告的編制；在每年結束之日起

90日內完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財

務會計報告應當經過審計。《基金合同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期

季度報告、半年度報告或者年度報告。

(2)報表的覆核

基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金託管人覆核；基金託管人在復

核過程中，發現雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金託管人應共同查明原因，進行

調整，調整以國家有關規定為準。

基金管理人應留足充分的時間，便於基金託管人覆核相關報表及報告。

（八）基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基金託管

人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額

持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金託管人

應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少於

15年。如不能妥善保管，則按相關法規

承擔責任。

在基金託管人要求或編制半年報和年報前，基金管理人應將有關資料送交基金託管人，

不得無故拒絕或延誤提供，並保證其的真實性、準確性和完整性。基金託管人不得將所保

管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用途，並應遵守保密義務。

七、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、調解不

能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，

按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對

當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

105

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責，各自繼續忠實、勤

勉、盡責地履行《基金合同》和本託管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

八、託管協議的修改與終止

（一）託管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改後的新協議，其內容不得

與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會備案。

（二）基金託管協議終止出現的情形

1.《基金合同》終止；

2.基金託管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金託管人接管基金資產；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；

4.發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

106

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第二十部分對基金份額持有人的服務

對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人、基金銷售機構提供。基金管理人承諾

為基金份額持有人提供一系列的服務，根據基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增

加和修改服務項目，主要服務內容如下：

一、基金份額持有人交易資料的寄送服務

1、交易確認單

基金合同生效後正常開放期，每次交易結束後，投資者可在

T+2個工作日後通過銷售

機構的網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢和列印交易確認單，或在

T+1個工作日

後通過博時一線通電話、博時網站查詢交易確認情況。基金管理人不向投資者寄送交易確

認單。

2、紙質對帳單

根據客戶需要，博時基金向投資人提供紙質帳單寄送服務。每季度結束後

10個工作

日內，基金管理人向本季度有交易的投資者寄送紙質對帳單；每年度結束後

15個工作日

內，基金管理人向所有持有本基金份額的投資者寄送紙質對帳單。

3、電子對帳單

每月結束後，基金管理人向所有訂閱電子郵件對帳單的投資者發送電子郵件對帳單。

投資者可以登錄基金管理人網站（http://www.bosera.com）自助訂閱；或發送「訂閱

電子對帳單」郵件到客服郵箱

[e-mail]；也可直接撥打博時一線通

95105568（免長途話費）訂閱。

4、由於投資者提供的郵寄地址、手機號碼、電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或郵

局投遞差錯、通訊故障、延誤等原因有可能造成對帳單無法按時或準確送達。因上述原因

無法正常收取對帳單的投資者，敬請及時通過本基金管理人網站，或撥打博時一線通客服

電話查詢、核對、變更您的預留聯繫方式。

二、網上理財服務

通過基金管理人網站，投資者可獲得如下服務：

1、自助開戶交易

投資者可登錄基金管理人網站網上交易系統，與本公司達成電子交易的相關協議，接

受本公司有關服務條款並辦理相關手續後，即可自助開戶並進行網上交易，如基金認/申購、

定投、轉換、贖回、贖迴轉申購及分紅方式變更等。具體業務辦理情況及業務規則請登錄

本公司網站查詢。

2、查詢服務

投資者可以通過基金管理人網站查詢所持有基金的基金份額、交易記錄等信息，同時

107

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

可以修改基金帳戶信息等基本資料。

3、信息資訊服務

投資者可以利用基金管理人網站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、

基金管理人最新動態、熱點問題等。

4、在線客服

投資者可以通過基金管理人網站首頁「在線客服」功能進行在線諮詢。也可以在「您

問我答」欄目中，直接提出有關本基金的問題和建議。

三、簡訊服務

基金管理人向訂製簡訊服務的基金份額持有人提供相應簡訊服務。

四、電子郵件服務

基金管理人為投資者提供電子郵件方式的業務諮詢、投訴受理、基金份額淨值等服務。

五、手機理財服務

投資者通過手機博時移動版直銷網上交易系統（http://m.bosera.com）和博時

App版

直銷網上交易系統，可以使用基金理財所需的基金交易、理財查詢、帳戶管理、信息資訊

等功能和服務。

六、信息訂閱服務

投資者可以通過基金管理人網站、客服中心提交信息訂製的申請，基金管理人將以電

子郵件、手機簡訊的形式定期為投資者發送所訂製的信息。

七、電話理財服務

投資者撥打博時一線通：

95105568（免長途話費）可享有投資理財交易的一站

式綜合服務：

1、自助語音服務：基金管理人自助語音系統提供

7×24小時的全天候服務，投資

者可以自助查詢帳戶餘額、交易情況、基金淨值等信息，也可以進行直銷交易、密碼修

改、傳真索取等操作。

2、電話交易服務：本公司直銷投資者可通過博時一線通電話交易平臺在線辦理

基金的認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式、撤單等直銷交易業務，其中已開通協

議支付帳戶的投資者還可以在線完成認

/申購款項的自動劃付。

3、人工電話服務：投資者可以獲得業務諮詢、信息查詢、資料修改、投訴受理、

信息訂製、帳戶診斷等服務。

4、電話留言服務：非人工服務時間或線路繁忙時，投資者可進行電話留言。

八、基金管理人聯繫方式

公司網址：

www.bosera.com

電子信箱：

[e-mail]

108

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

博時一線通客服電話：

95105568（免長途話費）

九、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式聯繫基金管

理人。請確保投資前，您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。

109

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第二十一部分招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書公布後，應當分別置備於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的住所，

投資人可在辦公時間查閱；投資人在支付工本費後，可在合理時間內取得上述文件複製件

或複印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其複印件，基金管理人保證文本的內容與

所公告的內容完全一致。

投資人還可以直接登錄基金管理人的網站（www.bosera.com）查閱和下載招募說明

書。

110

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

第二十二部分其他應披露的事項

(一)、

2017年11月01日，我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告

了《關於博時旗下部分開放式基金增加湖北銀行股份有限公司為代銷機構並參加其費率優

惠活動的公告》；

(二)、

2017年10月27日，我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告

了《

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金

2017年第3季度報告》；

(三)、

2017年10月26日，我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告

了《關於博時旗下部分開放式基金增加北京電盈基金銷售有限公司為代銷機構並參加其費

率優惠活動的公告》；

(四)、

2017年10月13日，我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告

了《關於博時旗下部分開放式基金增加廣發銀行股份有限公司為代銷機構並參加其費率優

惠活動的公告》；

(五)、

2017年09月27日，我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告

了《關於博時旗下部分開放式基金增加中民財富管理（上海）有限公司為代銷機構並參加

其費率優惠活動的公告》；

(六)、

2017年09月01日，我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告

了《關於博時旗下部分開放式基金增加天津萬家財富資產管理有限公司為代銷機構並參加

其費率優惠活動的公告》；

(七)、

2017年08月30日，我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告

了《關於博時旗下部分開放式基金增加乾道金融信息服務（北京）有限公司為代銷機構並

參加其費率優惠活動的公告》；

(八)、

2017年07月01日，我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告

了《關於博時旗下部分基金繼續參加

交通銀行

網上銀行申購業務費率優惠活動的公告》、

《關於博時旗下部分基金開通直銷網上交易定期投資業務和對直銷網上投資者交易費率優

惠的公告》；

(九)、

2017年07月01日，我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告

了《關於博時基金管理有限公司旗下部分基金參加

交通銀行

股份有限公司手機銀行申購及

定投業務費率優惠活動的公告》；

(十)、

2017年06月27日，我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公告

了《

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金開放日常申購、贖回業務的公告》、《博時文

體娛樂主題混合型證券投資基金開放日常轉換、定期定額投資業務的公告》、《博時基金

管理有限公司關於

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金參加部分代銷機構費率優惠活動

的公告》；

(十一)、

2017年05月26日，我公司分別在中國證券報、上海證券報、證券時報上公

111

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金更新招募說明書

2018年第

1號

告了《

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金

-基金合同生效公告》。

第二十三部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

（一）中國證監會準予

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金募集的文件

（二）《

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金基金合同》

（三）《

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金託管協議》

（四）基金管理人業務資格批件、營業執照

（五）基金託管人業務資格批件、營業執照

（六）關於申請募集註冊

博時文體娛樂

主題混合型證券投資基金之法律意見書

（七）中國證監會要求的其他文件

查閱方式：投資者可在營業時間免費查閱，也可按工本費購買複印件。

博時基金管理有限公司

2018年

2月

1日

112

　 中財網