蘭州佛慈製藥股份有限公司首次公開發行股票並上市招股意向書摘要

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蘭州佛慈製藥股份有限公司首次公開發行股票並上市招股意向書摘要

2011-12-05 來源：證券時報網 作者：

【發行人聲明】

本招股意向書摘要的目的僅為向公眾提供有關本次發行的簡要情況，並不包括招股意向書全文的各部分內容。招股意向書全文同時刊載於www.szse.cn網站。投資者在做出認購決定之前，應仔細閱讀招股意向書全文，並以其作為投資決定的依據。

投資者若對本招股意向書及其摘要存在任何疑問，應諮詢自己的股票經紀人、律師、會計師或其他專業顧問。

發行人及全體董事、監事、高級管理人員承諾招股意向書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對招股意向書及其摘要的真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。

公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股意向書及其摘要中財務會計資料真實、完整。

中國證監會、其他政府部門對本次發行所做的任何決定或意見，均不表明其對發行人股票的價值或投資者的收益做出實質性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。

第一節 重大事項提示

一、《藥品生產質量管理規範》認證風險

根據衛生部第79號令，2010年修訂版《藥品生產質量管理規範》（新版藥品GMP）自2011年3月1日起正式實施。本公司現持有的藥品GMP認證有效期分別於2014年3月5日和2015年2月11日到期。新版藥品GMP發布後，根據公司自身評估情況，對公司影響有限，但公司依然不能保證能夠完全順利通過新版藥品GMP認證，有可能引起業務暫時受限、更新改造投入加大、募投項目不能按期投產等情況。

二、公司報告期非經常性損益較高

2009年度公司非經常性損益1,220.55萬元，佔同期利潤總額的比例較高（30.06%）；2010年度公司非經常性損益2,404.51萬元，佔同期利潤總額的比例較高（43.16%），上述兩塊土地使用權的處置均系公司配合政府規劃需要而做出。公司的利潤主要依靠主營業務取得，最近三年公司綜合毛利率均高於同行業上市公司平均毛利率，公司持續盈利能力並不依賴於非經常性損益。

第二節 本次發行概況

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第三節 發行人基本情況

一、發行人基本資料

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二、發行人歷史沿革

（一）公司設立方式

公司設立方式為發起設立。2000年6月28日，公司在甘肅省工商行政管理局註冊登記成立，設立時註冊資本6,058萬元。

（二）發起人及其投入的資產內容

主發起人製藥廠投入的資產為其擁有的全部中成藥生產經營性資產及相關負債、以及其持有的蘭州佛慈製藥有限公司67%股權。以1999年8月31日為基準日，主發起人投入資產經評估的淨資產值為5,558.22萬元，折為5,558萬股。

其他發起人均以貨幣資金共計投入500萬元，按1：1折股比例折為500萬股。公司設立時的總股本為6,058萬股。

（三）發起人設立後的股權變化

2003年7月28日，公司發起人蘭州醫藥（集團）有限公司、蘭州輕工業機械廠、甘肅潤凱絨毛有限公司分別將其持有的公司股份各50萬股、100萬股、50萬股轉讓給蘭州佛慈製藥廠。

2003年7月28日，公司發起人甘肅省蘭潔藥用制瓶有限公司將其持有的本公司50萬股股份轉讓給工貿公司。

2005年11月21日，公司發起人蘭州市煤炭工業總公司將其持有的公司100萬股股份轉讓給蘭州佛慈製藥廠。

2007年9月18日，公司股東工貿公司將其持有的公司50萬股股份轉讓給製藥廠。

三、發行人股本情況

（一）本次發行前後股本情況

本次發行前公司總股本為6,058萬股，本次擬發行2,020萬股，本次發行前後公司股本情況如下：

■

註：「SS」（State-own Shareholder國有股的縮寫）

（二）公司發起人、股東持股情況

1、公司發起人

公司的發起人股東及發起設立時的持股情況如下：

■

2、截止本招股意向書摘要籤署日，公司股東持股情況如下：

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（三）公司股東關聯關係情況

發行前本公司各股東之間不存在關聯關係。

四、公司主營業務

（一）公司主營業務和產品

發行人主營業務為中成藥研發、製造和銷售。擁有丸劑（主要是濃縮丸）、片劑、顆粒劑等10種劑型，有462個藥品生產批號。目前常年生產152種產品，產品劑型以濃縮丸為主。主要產品為六味地黃丸、逍遙丸、桂附地黃丸、知柏地黃丸、參茸固本還少丸、香砂養胃丸、杞菊地黃丸、補中益氣丸、歸脾丸、天王補心丸、明目地黃丸、耳聾左慈丸、保和丸、藿香正氣丸、安神補心丸、當歸丸、健脾丸等系列中成藥。

（二）主要原材料

公司生產所需原材料主要為各種藥材，主要包括：地黃、茯苓、山藥、山茱萸、當歸、澤瀉、牡丹皮、白朮、珍珠母、甘草、黨參、柴胡、白芍、陳皮、山楂、黃芪和法半夏等。

（三）產品銷售方式和渠道

公司國內市場的銷售模式為以經銷商經銷、大型終端連鎖藥房的直供銷售、基本藥物市場的招投標及定點配送銷售、代理銷售相結合的銷售模式；國外市場採取代理制銷售模式。

（四）行業競爭情況及發行人在行業中的競爭地位

1、行業競爭情況

我國中藥製藥企業數量眾多，但規模普遍偏小，年銷售收入1,000萬元以下的企業佔60%以上，行業集中度較低，單一品種藥品的同構率高達90%以上，製劑水平低，大部分企業競爭力較弱。預計未來五年（2011-2015年），中國中成藥製造行業銷售收入年均增長率將達到19%左右，利潤年均增長率將達到20%左右。

2、公司在行業中的競爭地位

由於生產規模限制，發行人目前主要銷售區域重點為以西安、蘭州為中心的西北市場、以上海為中心的華東市場以及以深圳為中心的華南市場。據海關統計資料，發行人2008、2009、2010年三年中成藥出口收入在全國中成藥行業出口排名分別為第12位、第11位、第9位。

五、與發行人業務及生產經營有關的資產權屬情況

（一）商標

公司擁有27項國內註冊商標，擁有16項其它國家或地區註冊商標（包含港澳臺地區）。

（二）土地使用權及經營性房屋所有權

1、土地使用權情況

截至本招股意向書摘要籤署日，公司共有7宗土地使用權，總面積263,339.78平方米，土地使用權帳面價值為8,574.99萬元。

2、經營性房屋所有權情況

截至2011年6月30日，公司擁有33處房產、建築面積總計60,245.83平方米。

（三）專利及專利技術

1、專利情況

截止本招股意向書摘要籤署日，本公司擁有9項專利技術，其中發明專利6項，實用新型1項，外觀專利2項。

2、中藥保護品種

本公司目前擁有參茸固本還少丸和定眩丸兩個國家二級中藥保護品種。

（四）特許經營權

1、藥品生產許可證

2011年1月1日，公司自甘肅省食品藥品監督管理局取得編號為甘20110020的《藥品生產許可證》，有效期至2015年12月31日。

2、藥品GMP證書

截至本招股意向書摘要籤署日，本公司擁有4份《藥品GMP證書》。

六、同業競爭和關聯交易情況

（一）同業競爭情況

本公司控股股東為蘭州佛慈製藥廠，本公司與控股股東及其控制的其他企業不存在同業競爭。

（二）關聯交易情況

1、經常性關聯交易

報告期內，本公司無向關聯方銷售商品、提供勞務的交易，沒有從關聯方取得勞務的交易，主要是從關聯方採購藥品包裝材料和部分中藥材原料，具體如下：

■

註：比例（1）為該項交易佔營業成本的比例；比例（2）為該項交易佔當期同類交易比例。

2、偶發性關聯交易

（1）國外商標權的轉讓

2008年1月，製藥廠與本公司籤署《商標轉讓協議》，製藥廠將其在國外（包括港澳地區）註冊的8項■商標全部以1美元或0美元的價格轉讓給本公司。

（2）土地使用權租賃

本公司2007年在收購工貿公司經營性資產時，工貿公司的土地使用權（工貿公司註銷後，該土地使用權歸製藥廠所有）未包括在內，本公司以租賃的方式使用上述土地。租賃土地面積為6200平方米，租賃期限為2008年1月1日至2010年12月31日，租金為16萬元/年。

（3）土地使用權轉讓

2010年12月，發行人從製藥廠受讓了含前條所述土地使用權在內的原工貿公司位於蘭州市安寧區代家莊的全部土地使用權，受讓土地使用權面積17,863.80平方米，總價款1,339.79萬元。

（4）大股東為本公司提供借款擔保

2011年4月8日，公司於交通銀行甘肅省分行籤署借款協議，公司向其借款1500萬元，期限自2011年4月8日至2012年4月8日，該筆借款由大股東蘭州佛慈製藥廠以1700萬元定期存單作為質押擔保。

（5）2011年6月資產收購事項

2011年6月，佛慈製藥以經中科華資產評估有限公司評估的2,357,027.50元價格收購了蘭潔制瓶位於皋蘭縣境內與藥用瓶墊相關的設備、產成品等經營性資產。

2011年6月，佛慈製藥以經甘肅方家不動產評估諮詢有限公司評估的1,384,088.00元價格收購了製藥廠位於皋蘭縣境內的土地共計14,476.40平方米；以經中科華資產評估有限公司評估的3,528,468.00元價格收購了製藥廠位於上述土地上的房產、設備等藥用瓶生產相關的全部經營性資產。

七、董事、監事、高級管理人員

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■

八、發行人控股股東及實際控制人的簡要情況

（一）發行人控股股東簡介

公司控股股東為蘭州佛慈製藥廠，持有公司5,908萬股股份，佔發行前公司總股本的97.52%，所持發行人股份不存在質押或凍結情況，其基本情況如下：

■

截至2011年6月30日，製藥廠總資產39,329.48萬元，淨資產34,859.81萬元，2011年1-6月實現淨利潤1,805.36萬元。（已經國富浩華審計）

（二）實際控制人簡介

公司控股股東製藥廠是蘭州市國資委監管的國有獨資企業，公司實際控制人為蘭州市國資委。

九、財務會計信息及管理層討論與分析

（一）發行人會計報表

1、資產負債表

單位：人民幣元

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2、利潤表

單位：人民幣元

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3、現金流量表單位：人民幣元

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（二）非經常損益明細表

非經常性損益明細如下表：

單位：元

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（三）主要財務指標

1、主要財務指標

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2、淨資產收益率和每股收益

■

（四）管理層討論與分析

1、財務狀況分析

報告期內，隨著公司生產經營規模的擴大和盈利水平的提高，公司資產總額穩步增長。公司流動資產佔總資產比例在40%-50%之間波動，資產結構符合公司行業特點，與公司的經營規模、業務發展規劃和戰略相適宜。

2、盈利能力分析

2008年-2010年，公司主營業務收入分別為21,901.22、23,220.93、26,240.60，營業收入持續增長。因中藥材價格上漲，公司2008年、2009年、2010年及2011年1-6月綜合毛利率分別為39.82%、37.91%、36.17%、36.12%，綜合毛利率雖有小幅下降，但仍維持在較高水平並高於行業平均水平。

3、現金流量分析

2008年、2009年、2010年及2011年1-6月，公司銷售商品提供勞務收到的現金佔同期營業收入的比重分別為95.14%、106.64%、112.20%和95.18%，公司同期確認的銷售收入與實際回收的款項在金額上相匹配，資金回籠與銷售確認穩定，公司銷售回款能力較強，保證了公司正常業務開展的現金需要。

4、財務狀況和盈利能力的未來趨勢分析

（1）財務狀況趨勢

本次募集資金到位後，將增加公司資產規模、降低資產負債率、改善資產負債結構，不僅有助於降低公司的財務風險，而且將增強公司的綜合實力和競爭能力。

（2）盈利能力趨勢

公司目前的綜合毛利率和主要產品的毛利率保持在較高水平，稍高於同行業可比上市公司的平均毛利率，主要產品的盈利能力較強，未來盈利能力將主要受以下因素影響：一是原材料價格波動的影，二是產品銷售價格的影響，三是本次募集資金投資項目的影響。本次募集資金投資項目建成投產後，公司濃縮丸的總產能將增加至120億粒，一直制約公司發展的產能「瓶頸」將得以有效解決，進一步提升自身的行業地位和競爭能力，獲得更大的成長空間。

（五）股利分配

1、股利分配政策

本公司的股利分配遵循同股同利的原則，按各股東所持股份數額同比例分配股利；股利分配可採用現金股利、股票股利或其他合法的方式。本次發行後，股利分配的一般政策將保持不變。

2、利潤分配的順序

根據有關法律法規和公司章程的規定，公司繳納所得稅後的利潤，按下列順序分配：

（1）彌補上一年度的虧損；（2）提取法定公積金百分之十；（3）提取任意公積；金；（4）支付股東股利。

3、公司最近三年實際股利分配情況

2008年度股東大會、2009年度、2010年度股東大會通過決議，決定2008年度、2009年度、2010年度除計提盈餘公積外，不進行股利分配，也不進行資本公積轉增股本。

4、本次發行前滾存利潤的分配安排

2011年2月13日公司召開的2010年年度股東大會決議，公司本次公開發行股票前的滾存利潤由發行後新老股東共享。

5、發行後的股利分配政策

本次發行完成後，佛慈製藥除繼續執行上述股利分配政策外，將執行以下的股利分配政策：公司每年以現金方式累計分配的利潤不少於年度實現的可分配利潤的百分之十。

（六）控股子公司情況

截止本招股意向書摘要籤署日，發行人無控股子公司。

第四節 募集資金運用

一、本次募集資金投資項目

經公司董事會四屆六次會議、2010年年度股東大會審議通過，公司本次募集資金將全部投入擴大濃縮丸生產規模技術改造一期項目，項目總投資額為24,540.62萬元，項目已在甘肅省發改委登記備案。

二、預計募集資金項目的實施方式和時間進度

募集資金到位後，將按照項目進度，在24個月內投入使用：單位：萬元

■

三、募集資金投資項目產品的市場前景分析

在公司濃縮丸產品中，以六味地黃丸為代表，長期以來受到消費者推崇。六味地黃丸的療效確切、臨床應用範圍日趨廣泛、消費群體不斷擴大。根據預測，六味地黃產品的市場容量在100億元—150億元之間，近幾年六味地黃產品年銷售額僅為30億元左右，不到預測的30%—20%，六味地黃製劑的市場發展空間廣闊，未來增長潛力很大。

逍遙丸、濃縮當歸丸為婦科用藥。某跨國調研機構對我國沿海17個大中型城市進行調研結果顯示，中國調經市場每年容量為51億元，其中痛經這一板塊佔據了絕大多數的市場份額。2007年我國婦科藥銷售額已達97億元人民幣，近三年穩步增長。由此可見，該藥具有良好的市場前景。

杞菊地黃丸、明目地黃丸具有調節眼睛機能、改善視力的功效。目前我國「視疲勞」人數肯定超過1999年統計的1.5億。加上其它非疲勞原因的眼部不適和疾病人群，由此帶來的眼科藥物市場潛力和前景極其廣闊。

桂附地黃丸、知柏地黃丸、金鎖固精丸為補益類產品。據估算，到2020年，中國醫保產品市場規模有望超過美國，成為全球第一大市場，其巨大的發展前景已被世界所關注。可見我國健康產業市場潛力是巨大的。

香砂養胃丸、香砂六君丸、保和丸、健脾丸、藿香正氣丸、附子理中丸均為用於治療胃腸道疾病的藥物。據我國消化不良流行病學調查，消化不良人群發病率為19%—41%，平均為32%，中老年人群高達78%，兒童的發病率為40%。功能性消化不良發病十分普遍，在市場需求的推動下，我國醫院消化代謝類藥物市場呈現出強勁的發展勢頭。

安神補心丸、天王補心丸、柏子滋心丸、歸脾丸具有滋陰、養血、補心安神、益氣健脾之效，用於治療頭暈、精神恍惚、失眠、焦慮等慢性病。相對於西藥來說，安神中藥在治療慢性病方面具有副作用小、安全性高等優點，被越來越多的患者所熟知和認可。預測未來我國中藥安神市場的總容量將超過30億元人民幣，安神類中成藥市場發展前景廣闊。

綜上所述，公司主導產品具有良好的市場前景，公司急需擴大產能，以滿足不斷增長的市場需求。

第五節 風險因素和其它重要事項

一、風險因素

（一）經營風險

1、原材料價格波動的風險

公司生產所需的主要原材料中藥材多為自然環境生長，採收具有一定的季節性，產地分布的地域性特徵明顯，某種藥材在某一時期可能因為某地的自然災害造成周期性減產而導致其供應緊張。儘管公司與主要供應商已建立良好的合作關係，但是若發生自然災害等因素導致市場供求關係發生較大變化，可能會導致原材料短缺引起價格上漲，從而對公司生產經營產生不利影響。

2、產品銷售價格下降的風險

公司產品為中成藥，其價格有政府定價和企業自主定價兩種定價方式。2006年以來國家發改委多次調低相關藥品的最高零售價，對藥品生產企業的收入和利潤有不同程度的影響。隨著藥品價格改革、醫療保險制度改革的深入以及其它政策、法規的調整或出臺，公司產品的價格可能會降低，未來公司存在產品價格下降的風險。

（二）財務風險

本次股票發行完成後，預計公司淨資產將大幅增加，由於本次募集資金項目建設存在一定的周期，項目的收益需要在完工後逐步體現。發行當年的淨利潤增長速度將低於淨資產的增幅，短期內存在因淨資產增長過快而導致公司淨資產收益率較大幅度下降的風險。

（三）管理風險

公司擁有的核心技術主要是各劑型中成藥生產加工工藝及其專有技術，核心技術不具有專利權，技術人員為公司技術中心的研究開發人員及生產系統的核心技術人員，隨著行業內人才競爭的日趨激烈，若核心技術人員流失、核心技術失密，將給公司生產經營和新產品研髮帶來較大的不利影響。

（四）醫藥行業政策變化的風險

醫藥行業是我國重點發展和管理的行業之一，國家對醫藥行業產業政策的變化將對包括本公司在內的醫藥企業產生較大影響。2009年11月《醫藥衛生體制改革近期重點實施方案（2009—2011年）》正式公布，要求國務院有關部門採取相應的改革措施。不排除這些醫藥行業政策法規的逐步實施，將對我國醫藥行業的發展產生深遠的影響，也會對本公司的生產經營產生直接的影響，公司存在受到醫藥產業政策變化影響的風險。

二、其他重要事項

（一）重大合同

截至本招股意向書摘要出具日，正在履行的金額在人民幣200萬元以上或對公司生產經營活動、未來發展或財務狀況具有重要影響的合同主要有借款合同、銷售合同、採購合同、保薦協議和承銷協議。

（二）重大訴訟和仲裁事項

截至本招股意向書籤署之日，本公司目前不存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁和被行政處罰的情形。本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員沒有作為一方當事人的重大訴訟或仲裁事項。本公司董事、監事、高級管理人員及核心技術人員沒有受到刑事訴訟的情況。

第六節 本次發行各方當事人和發行時間安排

一、本次發行各方當事人

■

二、本次發行上市的重要日期

■

第七節 備查文件

1、招股意向書全文、備查文件和附件可到發行人及保薦人（主承銷商）的法定住所查閱。查閱時間：每周一至周五上午8:30～11:30，下午1:00～5:00。

2、招股意向書全文可以通過深圳證券交易所網站（http://www.szse.cn）查閱。

股票種類

人民幣普通股A股

每股面值

人民幣1.00元

發行股數、佔發行後總股本的比例

擬發行2,020萬股，以2,020萬股計算，發行後總股本為8,078萬股，發行股數佔發行後總股本的25.01%

發行價格

通過向詢價對象詢價確定發行價格

標明計量基礎和口徑的市盈率

 

發行前和發行後每股淨資產

5.64元（截止2011年6月30日發行前）

標明計量基礎和口徑的市淨率

 

發行方式

採用網下向詢價對象配售與網上資金申購定價發行相結合的方式

發行對象

符合資格的詢價對象和已在深圳證券交易所開立帳戶的投資者（國家法律、法規禁止購買者除外）

本次發行股份的流通限制和鎖定安排

發行人控股股東蘭州佛慈製藥廠承諾：自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其持有的發行人股份，也不由發行人回購其持有的股份。根據財政部《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》（財企［2009］94號）的有關規定，製藥廠持有的發行人202萬股股份將轉由全國社會保障基金理事會持有，轉持後全國社會保障基金理事會將承繼原股東的禁售期義務。

發行人其他股東蘭州大得利生物化學製藥（廠）有限公司、甘肅省蘭潔藥用制瓶有限公司承諾：自發行人股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委託他人管理其本次發行前已持有的發行人股份，也不由發行人回購該部分股份。

承銷方式

餘額包銷

預計募集資金總額和淨額

 

發行費用概算

 

中文名稱

蘭州佛慈製藥股份有限公司

英文名稱

Lanzhou Foci Pharmaceutical Co., Ltd.

註冊資本

6,058萬元

法定代表人

賈朝民

成立日期

2000年6月28日

住所

蘭州市城關區雁灘高新技術開發區

郵政編碼

730046

電話

0931-8362318

傳真

0931-8368945

網際網路網址

http://www.fczy.com

電子信箱

[e-mail]

股 份 類 別

本次發行前

本次發行後

鎖定期限

股數

（萬股）

比例

（%）

股數

（萬股）

比例

（%）

一、有限售條件的股份

 

 

 

 

—

蘭州佛慈製藥廠（SS）

5,908

97.52

5,706

70.64

上市之日起鎖定36個月

蘭州大得利生物化學製藥（廠）有限公司

100

1.65

100

1.23

上市之日起鎖定12個月

甘肅省蘭潔藥用制瓶有限公司

50

0.83

50

0.62

上市之日起鎖定12個月

全國社會保障基金理事會

---

---

202

2.50

上市之日起鎖定36個月

二、本次發行的股份

---

---

2,020

25.01

—

合 計

6,058

100

8,078

100

—

股東名稱

出資金額（萬元）

折股數量（萬股）

比例（%）

蘭州佛慈製藥廠

5,558.22

5,558

91.75

蘭州大得利生物化學製藥（廠）有限公司

100

100

1.65

蘭州輕工業機械廠

100

100

1.65

甘肅省蘭潔藥用制瓶有限公司

100

100

1.65

蘭州市煤炭工業總公司

100

100

1.65

蘭州醫藥（集團）有限公司

50

50

0.825

甘肅潤凱絨毛有限公司

50

50

0.825

總 計

6,058.22

6,058

100

股東名稱

持股數（萬股）

持股比例（%）

蘭州佛慈製藥廠

5,908

97.52

蘭州大得利生物化學製藥（廠）有限公司

100

1.65

甘肅省蘭潔藥用制瓶有限公司

50

0.83

總 計

6,058

100.00

關聯方名稱

交易內容

2011年1-6月

2010年度

2009年度

2008年度

金額

（萬元）

比例（1）

（%）

比例（2）

（%）

金額

（萬元）

比例（1）

（%）

比例（2）

（%）

金額

（萬元）

比例（1）

（%）

比例（2）

（%）

金額

（萬元）

比例（1）

（%）

比例(2)

（%）

工貿公司

包裝材料

 

 

 

 

 

 

--

--

--

365.69

2.77

10.47

蘭潔制瓶

包裝材料

932.33

11.57

38.51

1,297.86

7.75

36.38

1260.03

8.74

38.29

1,110.61

8.43

31.81

佛光公司

原材料

 

 

 

--

--

--

127.37

0.88

2.14

517.14

3.92

7.46

平涼公司

原材料

 

 

 

--

--

--

--

--

--

6.72

0.05

0.10

製藥廠

原材料

 

 

 

--

--

--

18.27

0.12

0.31

5.5

0.04

0.08

合 計

--

 

 

 

 

--

--

1405.67

--

--

2,005.66

--

--

姓名

職務

性別

任期起止日期

簡歷

兼職

情況

薪酬

（萬元）

持有公司股份數（萬股）

與公司的其他利益關係

賈朝民

董事長

男

2009/6/26－2012/6/26

1956年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，工商管理碩士（MBA），高級經濟師，兼任甘肅省紅十字理事會理事。1984年至2006年，歷任蘭州四毛廠車間主任、廠長助理、副廠長、廠長。2009年5月獲甘肅省蘭州市五一勞動獎。2006年6月起至今，任製藥廠黨委書記、廠長，經公司2006年6月23日董事會選舉，任本公司第三屆董事會董事長。由製藥廠提名，並經公司2009年第一次臨時股東大會通過擔任本公司第四屆董事會董事，在本公司第四屆董事會第一次會議上當選為董事長。

製藥廠廠長

16.92

0

無

朱榮祖

董事、總經理、核心技術人員

男

2009/6/26－2012/6/26

1955年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，大學本科學歷，高級工程師，執業藥師。兼任中國中藥協會理事、中國藥學會甘肅分會常務理事、蘭州分會副會長、甘肅省工程諮詢專家委員會委員。1981年畢業於蘭州醫學院藥學系。1983年11月起，歷任製藥廠質檢技術科科長、副廠長、研究所所長。負責並完成了「固體製劑車間技術改造項目」等多項技改工程，順利通過了國家GMP認證和澳大利亞TGA組織的GMP審查和複查。主持完成「草紅花系列保健食品開發」和「花百膠囊」三類新藥的研製工作。在新產品開發、新技術、新工藝應用和新設備引進等方面的工作取得了明顯效果。自發行人成立以來，歷任公司副總經理、總經理，2005年10月20日起擔任本公司總經理至今。由製藥廠提名，並經公司2009年第一次臨時股東大會通過擔任本公司第四屆董事會董事。

無

13.53

0

無

孫 裕

董事、副總經理、董事會秘書、核心技術人員

男

2009/11/4－2012/6/26

1971年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，大學本科學歷，工程師。1994年畢業於北京中醫藥大學中藥學專業，同年開始從事生產技術工作，先後擔任本公司GMP製劑車間工藝員、技術副主任、主任、國際貿易部經理、營銷中心副總經理、營銷中心總經理、濃縮當歸丸歐盟藥品註冊項目負責人。1998年負責並參與了製劑車間中藥薄膜包衣及夾心片製劑工藝技術攻關工作，獲得甘肅省青年崗位技術能手榮譽稱號。先後在國家核心專業期刊《中成藥》、《衛生職業教育》等雜誌發表《中藥濃縮丸挑揀機的設計和使用》、《HPLC法測定天王補心丸（濃縮丸）中丹酚酸B的含量》等多篇文章。曾任本公司總經理助理。由製藥廠提名，並經公司2009年第二次臨時股東大會通過擔任本公司第四屆董事會董事。

無

13.53

0

無

鄭寶慶

董事、副總經理、財務總監

女

2009/6/26－2012/6/26

1953年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，大學專科學歷，會計師。兼任甘肅省物價協會理事。1988年起，歷任製藥廠財務科科長，製藥廠廠長助理兼財務科科長、副廠長。2000年5月28日起擔任本公司董事、副總經理、財務總監至今。由製藥廠提名，並經公司2009年第一次臨時股東大會通過擔任本公司第四屆董事會董事。

無

13.53

0

無

尚壽鵬

董事、副總經理、核心技術人員

男

2009/6/26－2012/6/26

1962年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，大學本科學歷，高級工程師，執業藥師。兼任甘肅省藥學會常務理事。1982年畢業於蘭州醫學院藥學系，同年進入製藥廠研究所工作，1990年1月起，歷任製藥廠生產技術科科長、廠長助理、副廠長、工貿公司董事長。先後發表了《藏藥紅花綠絨蒿油脂性成分的研究》、《甘肅藥用植物資源概況及開發利用》、《名貴中藥材綠色栽培技術》等論文。2000年5月28日起擔任本公司董事、副總經理至今。由製藥廠提名，並經公司2009年第一次臨時股東大會通過擔任本公司第四屆董事會董事。

無

13.53

0

無

蔡增福

董事、副總經理

男

2009/6/26－2012/6/26

1957年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，大專學歷，高級政工師。歷任製藥廠黨辦副主任、有限公司銷售科副科長、銷售公司經理、有限公司總經理助理。2000年5月28日起擔任本公司副總經理至今。由製藥廠提名，並經公司2009年第一次臨時股東大會通過擔任本公司第四屆董事會董事。

無

13.53

0

無

楊重清

董事

男

2009/6/26－2012/6/26

1953年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，專科學歷，政工師。1986年起，曾擔任過蘭州市皋蘭縣黑石川鄉副鄉長、蘭州市皋蘭縣民政局局長。現任蘭潔制瓶董事長。由蘭潔制瓶提名，並經公司2009年第一次臨時股東大會通過擔任本公司第四屆董事會董事。

無

未在公司領取薪酬

0

無

高新才

獨立董事

男

2009/6/26－2012/6/26

1961年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，研究生學歷。享受國務院特殊津貼專家，現為蘭州大學經濟學院院長、教授、博士生導師、國家重點學科——區域經濟學科創建人、學術帶頭人、甘肅區域經濟發展專家諮詢組組長、中國區域經濟協會西部經濟研究會主任委員、甘肅省「十一五」規劃組組長。在全國及省內數十家學術團體中擔任學術領導職務，受聘擔任十餘家國內外學術刊物領導職務、編委，新華社特約經濟分析師，甘肅省「555創新人才工程」第一層次候選人，甘肅省宣傳文化系統拔尖創新人才。曾任本公司第三屆董事會獨立董事。由製藥廠提名，並經公司2009年第一次臨時股東大會通過擔任本公司第四屆董事會獨立董事。

無

3

0

無

王宗臺

獨立董事

男

2009/6/26－2012/6/26

1941年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，大學本科學歷。蘭州商學院長青學院董事長、教授、碩士研究生導師。1993年被評為部級專家，1996年起享受國務院特殊津貼。歷任社會學術兼職有：中國會計學會常務理事、中國商業經濟學會常務理事、全國高等財經院校商業財會研究會副理事長、甘肅省會計學會會長、甘肅省經貿學會副會長等。曾任本公司第三屆董事會獨立董事。由大得利製藥和蘭潔制瓶聯合提名，並經公司2009年第一次臨時股東大會通過擔任本公司第四屆董事會獨立董事。

無

3

0

無

肖芳賢

獨立董事

男

2009/6/26－2012/6/26

1943年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，專科學歷，高級工程師，執業藥師。1969年起，曾任製藥廠技術員，工程師、科長、副廠長、廠長、甘肅省醫藥集團總公司副總經理、總經理，甘肅省食品藥品監督管理局局長、書記，2004年退休。曾擔任本公司第三屆董事會獨立董事。由製藥廠提名，並經公司2009年第一次臨時股東大會通過擔任本公司第四屆董事會獨立董事。

無

3

0

無

任遠

獨立董事

男

2009/6/26－2012/6/26

1963年生，中國民主同盟會員。畢業於蘭州醫學院藥學專業，學士學位。現任甘肅中醫學院中藥藥理學教授，藥學系副主任，碩士生導師；甘肅中醫學院新藥研究開發中心主任；主要從事中藥藥理毒理與新藥開發研究。曾經參與國家新藥前列泰片、宮瘤寧片、茜芷膠囊、五味沙棘顆粒等數十項新藥項目的臨床前藥效毒理學評價研究。目前擔任的社會兼職有：SFDA保健食品審評委員；教育部高等學校（藥學類）教學指導委員會委員；中國藥理學會中藥藥理專業委員會委員；甘肅省藥學會藥理專業委員會副主任委員；蘭州市中藥現代化工程技術中心副主任；民盟甘肅中醫學院委員會科技教育委員；科技部863項目、自然科學基金項目評審專家；國家中醫藥管理局科技項目評審專家；教育部科技獎勵項目網絡評審專家。曾任本公司第三屆董事會獨立董事。由大得利製藥和蘭潔制瓶聯合提名，並經公司2009年6月26日2009年第一次臨時股東大會通過擔任本公司第四屆董事會獨立董事。

無

3

0

無

嚴軍

監事會主席

男

2009/11/4－2012/6/26

1953年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，大專學歷，高級政工師。曾任製藥廠車間主任、黨辦主任、供應科科長、公司副總經理。現任本公司監事會主席，經公司2009年11月4日2009年第二次臨時股東大會通過擔任本公司第四屆監事會監事。

無

13.53

0

無

魏家菊

監事

女

2009/6/26－2012/6/26

1963年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，專科學歷，政工師、助理工程師，曾在北京中醫藥進修學院進修。現任佛慈製藥工會副主席、工會辦公室主任。經2009年6月25日公司八屆二次職工代表大會通過擔任本公司職工監事。

無

6.55

0

無

柴國林

監事、核心技術人員

男

2009/6/26－2012/6/26

1967年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，大學本科學歷，工程師，執業中藥師。1990年畢業於甘肅中醫學院中藥系，之後進入本公司質量檢驗部從事檢驗工作。1999年12月起，歷任檢驗科科長、質量檢驗部副部長。全程參與公司GMP認證的過程。在公司的第二、三版專業技術標準的起草、修訂和設計中擔任重要工作。發表《六味地黃丸中熊果酸含量的測定》等文章。2006年12月至今擔任本公司質量檢驗部部長。經2009年6月25日公司八屆二次職工代表大會通過擔任本公司職工監事。

無

6.55

0

無

馬德平

副總經理、核心技術人員

男

2000/5/28－至今

1964年生，中國國籍，無境外居留權，中共黨員，大學本科學歷，高級工程師，執業藥師。兼任甘肅省質量協會常務理事，甘肅省化學會色譜學會委員。1984年畢業於蘭州醫學院藥學系，分配在武都製藥廠工作，先後擔任質檢科、技術科副科長。1987年調製藥廠工作，先後擔任三分廠副廠長，質量部副經理、經理，研究所所長。負責參與了國家三、六類新藥「花百膠囊」、「益氣通痺膠囊」的科研開發及「蓯黃補腎丸」、「健步丸」等品種上升為國家標準的質量標準研究。先後發表論文十餘篇，其中《實現傳統中藥向科學中藥的轉化》論文獲得了甘肅省經貿委「甘肅省科技、經濟優秀論文三等獎」。

無

13.53

0

無

名 稱

蘭州佛慈製藥廠

登記時間

1984年6月30日

住 所

蘭州市城關區鹽場路502號

法人代表

賈朝民

註冊資本

12,468萬元

企業類型

國有企業

主營業務

中西藥品、保健品、藥材種植、飲片加工等項目的投資、經營管理業務；藥品、藥材的科技開發服務業務。

資 產

2011年6月30日

2010年12月31日

2009年12月31日

2008年12月31日

流動資產:

 

　

　

　

貨幣資金

26,030,174.49

67,793,857.89

18,744,270.64

9,264,147.37

應收票據

3,332,967.19

2,370,337.76

5,696,900.52

10,000.00

應收帳款

69,741,802.61

62,086,713.88

88,174,950.51

74,109,199.97

預付款項

9,599,989.90

5,092,381.33

6,851,785.02

741,742.11

其他應收款

7,235,347.87

3,840,400.87

7,768,277.17

1,338,975.09

存貨

117,523,628.18

85,616,891.40

79,890,752.57

75,990,167.94

流動資產合計

233,463,910.24

226,800,583.13

207,126,936.43

161,454,232.48

非流動資產：

 

 

 

 

固定資產

145,312,386.10

140,138,497.73

130,935,254.80

133,100,360.39

在建工程

29,808,558.79

11,547,636.97

6,105,582.04

2,936,555.04

無形資產

85,749,924.99

71,922,592.11

74,150,953.24

101,259,965.51

長期待攤費用

4,300,000.00

4,300,000.00

3,000,000.00

1,250,000.00

遞延所得稅資產

1,405,067.35

1,452,524.03

731,129.79

516,119.05

非流動資產合計

266,575,937.23

229,361,250.84

214,922,919.87

239,062,999.99

資產總計

500,039,847.47

456,161,833.97

422,049,856.30

400,517,232.47

負 債

 

 

 

 

流動負債:

 

　

　

　

短期借款

71,000,000.00

46,000,000.00

46,000,000.00

46,000,000.00

應付帳款

51,067,899.51

29,535,487.90

38,596,774.87

42,616,711.39

預收款項

2,937,057.16

3,478,680.74

11,578,126.60

1,666,892.57

應付職工薪酬

 

　

26,190,151.03

30,262,378.33

應交稅費

6,652,764.11

10,306,117.19

3,481,760.59

1,415,322.08

其他應付款

13,395,125.08

26,632,800.77

32,215,798.77

38,170,063.08

一年內到期的非流動負債

 

　

　

13,000,000.00

其他流動負債

172,727.29

345,454.55

　

　

流動負債合計

145,225,573.15

116,298,541.15

158,062,611.86

173,131,367.45

非流動負債：

　

　

　

　

長期借款

2,000,000.00

2,000,000.00

2,000,000.00

2,000,000.00

專項應付款

8,130,000.00

8,130,000.00

8,130,000.00

8,130,000.00

其他非流動負債

3,270,454.49

3,270,454.49

897,727.24

443,181.80

非流動負債合計

13,400,454.49

13,400,454.49

11,027,727.24

10,573,181.80

負債合計

158,626,027.64

129,698,995.64

169,090,339.10

183,704,549.25

所有者權益：

 

　

　

　

實收資本

60,580,000.00

60,580,000.00

60,580,000.00

60,580,000.00

資本公積

22,261,628.38

22,261,628.38

　

　

盈餘公積

39,424,081.58

39,424,081.58

34,299,912.30

30,685,228.90

未分配利潤

219,148,109.87

204,197,128.37

158,079,604.90

125,547,454.32

所有者權益合計

341,413,819.83

326,462,838.33

252,959,517.20

216,812,683.22

負債和所有者權益總計

500,039,847.47

456,161,833.97

422,049,856.30

400,517,232.47

項 目

2011年1-6月

2010年度

2009年度

2008年度

一、營業收入

126,136,658.21

262,406,038.21

232,209,322.42

219,012,177.90

減：營業成本

80,570,854.11

167,481,000.42

144,171,270.21

131,811,464.91

營業稅金及附加

770,487.25

3,161,176.51

2,656,350.51

2,398,132.19

銷售費用

16,361,563.25

35,275,939.22

34,887,142.47

35,217,215.62

管理費用

11,235,741.18

19,042,635.30

18,552,624.77

19,093,575.33

財務費用

1,957,773.12

3,608,131.11

2,563,527.65

4,234,995.92

資產減值損失

-58,431.32

2,173,318.37

2,311,305.68

1,441,153.74

加：公允價值變動收益（損失以「-」號填列）

　

　

　

　

投資收益（損失以「-」號填列)

 

　

　

132,501.20

二、營業利潤（虧損以「-」號填列）

15,298,670.62

31,663,837.28

27,067,101.13

24,948,141.39

加：營業外收入

1,265,417.26

24,214,088.25

14,220,217.69

1,656,012.50

減：營業外支出

87,939.22

169,031.67

682,251.28

397,386.94

三、利潤總額（虧損總額以「-」號填列）

16,476,148.66

55,708,893.86

40,605,067.54

26,206,766.95

減：所得稅費用

1,525,167.16

4,467,201.11

4,458,233.56

4,597,552.04

四、淨利潤（淨虧損以「-」號填列)

14,950,981.50

51,241,692.75

36,146,833.98

21,609,214.91

五、每股收益：

　

　

　

　

（一）基本每股收益

0.25

0.85

0.60

0.36

（二）稀釋每股收益

　

　

　

　

六、其他綜合收益

　

22,261,628.38

　

　

七、綜合收益總額

14,950,981.50

73,503,321.13

36,146,833.98

21,609,214.91

項 目

2011年1-6月

2010年度

2009年度

2008年度

一、經營活動生產的現金流量：

 

　

　

　

銷售商品、提供勞務收到的現金

120,056,009.97

294,432,491.30

247,631,185.31

208,360,428.88

收到的稅費返還

　

　

　

435,520.00

收到其他與經營活動有關的現金

1,129,365.08

5,538,179.82

2,153,497.72

4,067,948.68

經營活動現金流入小計

121,185,375.05

299,970,671.12

249,784,683.03

212,863,897.56

購買商品、接受勞務支付的現金

44,360,167.84

96,315,446.12

95,955,082.77

82,788,410.70

支付給職工以及為職工支付的現金

42,593,541.83

77,617,172.21

76,991,795.35

68,343,388.56

支付的各項稅費

12,193,917.23

30,310,007.83

30,988,776.91

30,004,156.32

支付其他與經營活動有關的現金

20,441,453.41

39,548,781.11

42,384,198.88

31,125,378.67

經營活動現金流出小計

119,589,080.31

243,791,407.27

246,319,853.91

212,261,334.25

經營活動產生的現金流量淨額

1,596,294.74

56,179,263.85

3,464,829.12

602,563.31

二、投資活動產生的現金流量：

　

　

　

　

收回投資收到的現金

　

　

　

532,501.20

處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金淨額

24,100.00

15,854,000.00

46,609,200.00

612.50

投資活動現金流入小計

24,100.00

15,854,000.00

46,609,200.00

533,113.70

購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金

66,655,084.92

21,855,613.48

23,271,811.65

6,389,701.90

投資活動現金流出小計

66,655,084.92

21,855,613.48

23,271,811.65

6,389,701.90

投資活動產生的現金流量淨額

-66,630,984.92

-6,001,613.48

23,337,388.35

-5,856,588.20

三、籌資活動產生的現金流量：

　

　

　

　

吸收投資收到的現金

　

　

　

　

取得借款收到的現金

46,000,000.00

46,000,000.00

46,000,000.00

46,000,000.00

收到其他與籌資活動有關的現金

　

2,800,000.00

　

　

籌資活動現金流入小計

46,000,000.00

48,800,000.00

46,000,000.00

46,000,000.00

償還債務支付的現金

21,000,000.00

46,000,000.00

59,000,000.00

34,000,000.00

分配股利、利潤或償付利息支付的現金

1,728,993.22

2,497,805.56

2,539,052.50

3,959,210.14

支付其他與籌資活動有關的現金

　

1,300,000.00

1,750,000.00

　

籌資活動現金流出小計

22,728,993.22

49,797,805.56

63,289,052.50

37,959,210.14

籌資活動產生的現金流量淨額

23,271,006.78

-997,805.56

-17,289,052.50

8,040,789.86

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響

　

-130,257.56

-33,041.70

-112,755.88

五、現金及現金等價物淨增加額

-41,763,683.40

49,049,587.25

9,480,123.27

2,674,009.09

加：期初現金及現金等價物餘額

67,793,857.89

18,744,270.64

9,264,147.37

6,590,138.28

六、期末現金及現金等價物餘額

26,030,174.49

67,793,857.89

18,744,270.64

9,264,147.37

項 目

2011年1-6月

2010年度

2009年度

2008年度

非流動資產處置損益

-16,064.22

22,329,206.47

10,633,063.18

366,682.20

計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）

1,243,317.26

1,867,799.20

1,661,784.56

1,380,974.56

除上述各項之外的其他營業外收入和支出

-49,775.00

-151,949.09

-89,327.58

-356,530.00

非經常性損益小計

1,177,478.04

24,045,056.58

12,205,520.16

1,391,126.76

減：所得稅影響額

176,621.71

312,670.91

-12,914.53

208,669.01

減：少數股東損益影響金額（稅後）

 

 

 

 

歸屬於母公司股東非經常損益合計

1,000,856.33

23,732,385.67

12,218,434.69

1,182,457.75

項 目

2011年1-6月/2011.6.30

2010年度/2010.12.31

2009年度/2009.12.31

2008年度/2008.12.31

流動比率

1.61

1.95

1.31

0.93

速動比率

0.80

1.21

0.80

0.49

資產負債率（%）

31.72

28.43

40.06

45.87

應收帳款周轉率（次/年）

3.83

3.49

2.86

3.70

存貨周轉率（次/年）

1.59

2.02

1.85

2.12

息稅折舊攤銷前利潤（萬元）

2,443.39

7,283.20

5,794.65

4,562.68

利息保障倍數

14.13

20.82

22.64

10.77

每股經營活動產生的現金流量（元/股）

0.03

0.93

0.06

0.01

每股淨現金流量(元/股）

-0.69

0.81

0.16

0.04

無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和採礦權等後）佔淨資產的比例

0

0

0

0

報告期利潤

報告期間

加權平均淨資產收益率

每股收益

基本每股收益

稀釋每股收益

歸屬於公司普通股股東的淨利潤

2011年1-6月

4.48

0.25

0.25

2010年度

17.57

0.85

0.85

2009年度

15.39

0.60

0.60

2008年度

10.17

0.36

0.36

扣除非經常性損益後歸屬於公司普通股股東的淨利潤

2011年1-6月

4.11

0.23

0.23

2010年度

9.44

0.45

0.45

2009年度

10.19

0.40

0.40

2008年度

9.61

0.34

0.34

投資項目

投資總額

固定資產投資

固定資產投入計劃

第一年

第二年

擴大濃縮丸生產規模技術改造一期項目

24,540.62

23,637.62

13,532.54

10,105.08

名稱

住所

聯繫電話

傳真

聯繫人

發行人：蘭州佛慈製藥股份有限公司

蘭州市城關區雁灘高新技術開發區

0931-8362318

0931-8368945

孫裕、李文梅

保薦人（主承銷商）：華龍證券有限責任公司

甘肅省蘭州市靜寧路308號

0931-4890268

0931-8815556

郭喜明、劉生瑤

律師事務所：甘肅經天地律師事務所

甘肅省蘭州市慶陽路292號新聞出版大廈9樓

0931—8426909

0931—8426909

王森

會計師事務所：國富浩華會計師事務所有限公司

北京市海澱區西四環中路16號院2號樓

010—85863946

010—85863946

劉志文、張亞兵

資產評估機構：北京中科華資產評估有限公司

北京市海澱區蘇州街49號

010-88354836

010-88354834

王建和

股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

深圳市深南路1093號中信大廈18樓

0755-25938000

0755-25988122

 

收款銀行：中國民生銀行北京金融街支行

北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座

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擬上市的證券交易所：深圳證券交易所

深圳市深南東路5045號

0755-82083333

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事 項

日 期

詢價推介時間

2011年12月6日至12月8日

定價公告刊登日期

2011年12月12日

申購日期和繳款日期

2011年12月13日

股票上市日期

發行結束後儘快在深圳證券交易所上市