證券代碼：002738 證券簡稱：中礦資源 公告編號：2020-076號
債券代碼：128111 債券簡稱：中礦轉債
中礦資源集團股份有限公司
2020年第一次臨時股東大會決議公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、公司於2020年11月7日以公告形式刊登了《中礦資源集團股份有限公司關於召開2020年第一次臨時股東大會的通知》；
2、本次股東大會無增加、變更、否決議案的情況；
3、本次股東大會未涉及變更前次股東大會決議的情形。
一、會議召開的基本情況
1、召開時間：
（1）現場會議召開時間：2020年11月23日（星期一）14:00。
（2）網絡投票時間：2020年11月23日。
其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2020年11月23日 9:15一9:25，9:30一11:30，13:00一15:00；通過深圳證券交易所網際網路投票系統投票的具體時間為：2020年11月23日 9:15一15:00期間的任意時間。
2、現場會議召開地點：北京市海澱區長春橋路11號萬柳億城中心A座4層公司會議室。
3、會議召集人：公司董事會。
4、會議方式：本次股東大會採取現場投票和網絡投票相結合的方式召開。
5、現場會議主持人：董事長王平衛先生。
6、本次股東大會的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和公司章程的相關規定。
二、會議出席情況
1、出席本次股東大會的股東及股東代理人12人，代表股份74,275,968股，佔公司股份總數的26.7250％。其中：出席現場會議的股東及股東代理人10人，代表股份數74,241,868股，佔公司股份總數的26.7128%；通過網絡投票的股東2人，代表股份數34,100股，佔公司股份總數的0.0123%。
2、公司部分董事、監事、高級管理人員列席了現場會議。
3、公司聘請的北京市嘉源律師事務所任保華律師和張賀鋮律師出席本次股東大會並進行了見證。
三、議案審議表決情況
本次股東大會審議的議案及表決結果如下：
（一）本次股東大會審議通過的議案
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（二）本次股東大會表決情況總結
本次股東大會審議的議案均為特別決議事項，該等議案獲得出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的三分之二以上通過。本次股東大會審議的議案全部獲得通過。
四、律師出具的法律意見
本次股東大會經北京市嘉源律師事務所任保華律師和張賀鋮律師現場見證，並出具了法律意見書，認為本次股東大會的召集和召開程序符合法律、行政法規及《公司章程》的有關規定，出席會議人員和召集人的資格合法有效，本次股東大會的表決程序和表決結果合法有效。
五、備查文件
1、中礦資源集團股份有限公司2020年第一次臨時股東大會決議；
2、北京市嘉源律師事務所關於中礦資源集團股份有限公司2020年第一次臨時股東大會的法律意見書。
特此公告
中礦資源集團股份有限公司董事會
2020年11月23日
證券代碼：002738 證券簡稱：中礦資源 公告編號:2020-075號
債券代碼：128111 債券簡稱：中礦轉債
中礦資源集團股份有限公司
關於2020年股票期權與限制性股票
激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象
買賣公司股票情況的自查報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
中礦資源集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2020年11月4日召開了第五屆董事會第七次會議和第五屆監事會第六次會議，審議通過了《關於公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關於公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關於核查公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》等議案，具體內容詳見公司2020年11月5日刊登於《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網的相關公告。
根據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱「《管理辦法》」）、《深圳證券交易所上市公司業務辦理指南第9號一股權激勵》等有關規定的要求，公司對本次股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱「本激勵計劃」）的激勵對象及內幕信息知情人在本激勵計劃公開披露前6個月內（即2020年4月30日-2020年11月4日，以下簡稱「自查期間」）買賣公司股票的情況進行了自查，具體情況如下：
一、核查的範圍與程序
1、核查對象為本激勵計劃的激勵對象及內幕信息知情人。
2、本激勵計劃的內幕信息知情人均填報了《內幕信息知情人登記表》。
3、公司向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱「中登公司」）就核查對象在自查期間買賣公司股票情況進行了查詢，並由中登公司出具了查詢證明。
二、核查對象在自查期間買賣公司股票情況的說明
根據中登公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細清單》，在自查期間，除下述核查對象交易過本公司股票外，其他核查人員不存在買賣公司股票的情形。
前述核查對象在自查期間買賣公司股票的具體情況如下：
1、內幕信息知情人
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2、本激勵計劃的激勵對象
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經公司核查：
1、公司內幕信息知情人部分人員因實施《關於公司部分實際控制人和高級管理人員減持股份的預披露公告》中的減持計劃於2020年7月進行了減持。具體內容詳見公司2020年1月22日（公告編號：2020-003）、2020年5月18日（公告編號：2020-033）及2020年7月9日（公告編號：2020-052）刊登在《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網的相關公告。公司董事長王平衛先生在自查期間通過大宗交易減持公司股份，其減持事項發生於其知悉激勵計劃相關信息時間前，不存在利用內幕信息進行公司股票交易的情形。
2、公司本激勵計劃的激勵對象買賣本公司股票的行為均發生於其知悉激勵計劃相關信息時間前，其在自查期間買賣公司股票是基於公司公開披露的信息及自身對二級市場的交易情況自行獨立判斷而進行的操作，其買賣期間未參與本次激勵計劃的籌劃工作，在公司披露本次激勵計劃前未知悉本次激勵計劃相關的內幕信息，亦未有任何內幕信息知情人向其洩露本次激勵計劃的內幕信息，不存在利用內幕信息進行公司股票交易的情形。
三、本次核查結論
公司在策劃本次激勵計劃事項過程中，嚴格按照《管理辦法》、《內幕信息知情人登記備案制度》及公司相關內部保密制度，限定參與策劃討論的人員範圍，對接觸到內幕信息的相關公司人員及中介機構及時進行了登記，並採取相應保密措施。在公司首次公開披露本次激勵計劃相關公告前，未發現存在信息洩露的情形。
經核查，未發現相關內幕信息知情人及全體激勵對象在自查期間存在利用與本激勵計劃相關的內幕信息進行股票買賣的行為，符合《管理辦法》的相關規定，不存在構成內幕交易的行為。
四、備查文件
1、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》
2、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的《股東股份變更明細清單》。
特此公告。
中礦資源集團股份有限公司董事會
2020年11月23日
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