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原標題:
中環股份:
平安證券股份有限公司關於公司變更部分募集資金用途、部分募集資金投資項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金之核查意見
平安證券股份有限公司
關於天津中環半導體股份有限公司變更部分
募集資金用途、部分募集資金投資項目結項
並將節餘募集資金永久補充流動資金之核查意見
平安證券股份有限公司（以下簡稱「
平安證券」、「保薦機構」） 作為天
津中環半導體股份有限公司（以下簡稱「
中環股份」、「公司」）2019年非公
開發行A股股票的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深
圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、《深
圳證券交易所上市公司規範運作指引》、《上市公司監管指引第2號——上市公司
募集資金管理和使用的監管要求》等有關規定，對
中環股份變更部分募集資金用
途、部分募集資金投資項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金的事項進
行了檢查，具體情況如下：
一、 募集資金項目基本情況
經中國證券監督管理委員會證監許可【2015】2338號文核准，公司非公開
發行股票 347,976,307股，發行價格為每股10.13元。募集資金淨額為人民幣
3,457,822,449.91元，上述募集資金於2015年11月27日到位，已經中興財光華
會計師事務所（特殊普通合夥）予以驗證並出具了中興財光華審驗字【2015】第
07298號驗資報告。
二、 募集資金投資項目使用情況
公司嚴格按照《深圳證券交易所上市公司規範運作指引》及《募集資金管理
制度》使用募集資金，截至2020年10月31日，2015年非公開發行股票募集資
金項目公司累計已使用募集資金286,588.57萬元，募集資金餘額為59,947.46萬
元（包含累計收到銀行存款利息扣除銀行手續費等的淨額）。
（一）募集資金投資項目投入情況
截至2020年10月31日，募集資金使用情況如下：
單位：萬元
序號
項目名稱
募集資金承
諾投資總額
調整後投資
總額
募資資金投
入累計金額
未投入金
額
1
武川縣300MW光伏電站一期工程
100MW光伏發電項目
90,000.00
90,000.00
90,000.00
-
2
阿拉善左旗高效光伏電站一期50MW
光伏發電項目
58,600.00
58,600.00
1,182.00
57,418.00
3
蘇尼特左旗高效光伏電站一期50MW
光伏發電項目
60,900.00
56,430.15
55,263.39
1,166.76
4
紅原縣邛溪20MW光伏電站（示範）
項目
23,800.00
20,457.00
20,457.00
-
5
若爾蓋縣卓坤20MW光伏電站（示範）
項目
26,900.00
20,203.00
20,203.00
-
6
大直徑玻璃鈍化晶片（GPP）項目
26,400.00
26,400.00
25,791.09
608.91
7
大直徑新型電力電子器件用矽單晶的
技術改造及產業化項目
5,900.00
3,506.00
3,506.00
-
8
補充流動資金
60,000.00
53,282.24
53,282.24
-
9
結餘募集資金永久補充流動資金
16,903.85
16,903.85
合計
352,500.00
345,782.24
286,588.57
59,193.67
（二）使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金
2020年1月14日，經公司第五屆董事會第三十三次會議、第五屆監事會第
二十次會議審議通過，同意使用不超過5.88億元募集資金暫時補充流動資金，
使用期限自董事會審議通過之日起不超過十二個月。公司獨立董事、監事會及
保薦機構已分別對上述事項發表同意意見。截至2020年10月31日，公司已使
用募集資金5.88億元用於暫時補充流動資金。
三、關於變更部分募集資金用途、部分募集資金投資項目結項並將節餘募
集資金永久補充流動資金情況
擬將2015年非公開發行股票募集資金項目中募投項目 「阿拉善左旗高效
光伏電站一期50MW光伏發電項目」終止、將「蘇尼特左旗高效光伏電站一期
50MW光伏發電項目」、「大直徑玻璃鈍化晶片（GPP）項目」節餘募集資金永
久補充流動資金。
（一）關於部分募集資金投資項目終止並將剩餘募集資金用於永久補充流
動資金情況
本次擬終止的募集資金投資項目為「阿拉善左旗高效光伏電站一期50MW
光伏發電項目」，實施主體為公司全資子公司阿拉善盟環聚
新能源有限公司。
截至2020年10月31日，募集資金使用和節餘具體情況如下：
單位：萬元
序號
項目名稱
募集資金投
資金額
累計投入金額
募集資
金使用
比例
節餘金額
（含利息收入）
1
阿拉善左旗高效光伏
電站一期50MW光伏
發電項目
58,600.00
1,182.00
2.02%
58,045.79
1、本次擬終止部分募投項目的具體原因
阿拉善左旗高效光伏電站一期50MW光伏發電項目原計劃2020年完成，但
截至目前尚未取得建設併網指標，為了更科學、審慎、有效地使用募集資金，
提高募集資金使用效率，公司擬終止本次項目並將項目節餘募集資金用於永久
補充流動資金，從而緩解公司主營業務經營和發展所需的資金壓力，降低公司
財務風險，促進公司業務長期穩健，保護公司和股東利益。
2、募集資金投資項目終止後資金使用計劃
「阿拉善左旗高效光伏電站一期50MW光伏發電項目」終止後，節餘募集
資金將永久補充流動資金（含利息收入，以銀行結算為準），同時公司將註銷該
項目募集資金專項銀行帳戶。
3、本次終止部分募投項目的影響
本次終止「阿拉善左旗高效光伏電站一期50MW光伏發電項目」並將節餘
募集資金永久補充流動資金，是公司根據目前客觀情況做出的決定，不會影響
公司的正常生產經營，符合中國證監會、深圳證券交易所關於上市公司募集資
金使用的相關法律、法規和規範性文件以及《公司章程》的規定。
本次終止部分募集資金投資項目後節餘募集資金將全部永久補充流動資
金，有利於提高募集資金使用效率，降低公司的財務費用，進一步滿足公司戰
略發展需求，以實現募集資金使用效益最大化，促進公司經營業績提升。
（二）關於部分募集資金投資項目結項並將節餘募集資金用於永久補充流
動資金情況
本次擬將已結項項目2015年非公開發行股票募投項目中「蘇尼特左旗高效
光伏電站一期50MW光伏發電項目」、「大直徑玻璃鈍化晶片（GPP）項目」
節餘募集資金永久補充流動資金。截至2020年10月31日，本次結項的募投項
目資金使用及節餘具體情況如下：
單位：萬元
類別
項目名稱
募集資金
投資總額
（調整後）
累計投入金
額
募集資金
使用比例
節餘金額
（含利息收入）
2015年非公開發
行股票募集資金
項目
蘇尼特左旗高效光伏電站
一期50MW光伏發電項目
56,430.15
55,263.39
97.93%
1,200.31
大直徑玻璃鈍化晶片
（GPP）項目
26,400.00
25,791.09
97.69%
701.36
合計
82,830.15
81,054.48
1,901.67
1、募集資金節餘的主要原因
在募投項目建設過程中，公司從項目的實際情況出發，本著合理、節約、
有效的原則，在保證項目質量的前提下，堅持謹慎、節約的原則，加強項目建
設各個環節費用的控制、監督和管理，合理降低項目總支出。蘇尼特左旗高效
光伏電站一期50MW光伏發電項目2017年12月募集資金項目結項後應付未付
款節餘1,200.31萬元（含利息收入）、大直徑玻璃鈍化晶片（GPP）2018年7
月募集資金項目結項後應付未付款節餘701.36萬元（含利息收入）。
2、節餘募集資金的使用計劃及對公司的影響
為更合理地使用募集資金，提高募集資金使用效率，公司將上述募集資金
投資項目結項後的節餘募集資金（含利息收入，具體金額以實際結轉時項目專戶
資金餘額為準）永久補充流動資金，用於公司日常生產經營。節餘募集資金轉出
後對應募集資金專戶將不再使用，公司將辦理銷戶手續。
公司使用節餘募集資金永久性補充流動資金有助於提高募集資金的使用效
率，提升公司的經營效益，有利於實現公司和股東利益最大化，不會影響公司
其他募集資金項目的實施。相關決策程序符合《上市公司監管指引第2號——上
市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所股票上市規則》、
《深圳證券交易所規範運作指引》等相關法律、法規及規範性文件的要求。
四、監事會意見
本次終止「阿拉善左旗高效光伏電站一期50MW光伏發電項目」，將「蘇
尼特左旗高效光伏電站一期50MW光伏發電項目」、「大直徑玻璃鈍化晶片
（GPP）項目」節餘募集資金永久補充流動資金，是公司根據目前客觀情況做出
的決定，有利於緩解公司主營業務經營和發展所需的資金壓力，降低公司財務
風險，促進公司業務長期穩健，保護公司和股東利益，不會影響公司的正常生
產經營，符合中國證監會、深圳證券交易所關於上市公司募集資金使用的相關
法律、法規和規範性文件以及《公司章程》的規定。因此，監事會同意變更部分
募集資金用途、部分募集資金投資項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資
金。
五、獨立董事意見
公司本次終止和結項募集資金投資項目並將剩餘募集資金永久補充流動資
金，是基於當前公司所處市場環境和未來發展需要進行的審慎決定，有利於提
高募集資金的使用效率，符合公司和股東的整體利益，符合公司發展戰略。公
司終止和結項募集資金投資項目並將剩餘募集資金永久補充流動資金的審議、
決策程序符合法律、法規及《公司章程》的相關規定，獨立董事同意《關於變更
部分募集資金用途、部分募集資金投資項目結項並將節餘募集資金永久補充流
動資金的議案》，並將此議案提交股東大會審議。
六、保薦機構意見
經核查，保薦機構認為：
1、公司本次終止和結項募集資金投資項目並將剩餘募集資金永久補充流動
資金事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了同意的意見，並
將提交公司股東大會審議，履行了必要的審議程序，符合《深圳證券交易所上市
公司規範運作指引（2020年修訂）》、《上市公司監管指引第2號——上市公司
募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律法規的規定；
2、本次用於永久補充流動資金的募集資金到帳時間已超過 1年；
3、本次終止和結項募集資金投資項目並將剩餘募集資金永久補充流動資金
用於與公司主營業務相關的生產經營活動，有利於避免募集資金閒置，提高募
集資金使用效率，滿足公司發展的流動資金需求，降低公司財務成本，不存在
損害公司和股東利益的情形。上述事項尚需經過公司股東大會審議通過後方可
實施。
綜上， 保薦機構對公司變更部分募集資金用途、部分募集資金投資項目結
項並將節餘募集資金永久補充流動資金事項無異議。
（本頁無正文，為《
平安證券股份有限公司關於天津中環半導體股份有限公司變更部分募集
資金用途、部分募集資金投資項目結項並將節餘募集資金永久補充流動資金之核查意見》之
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保薦代表人：
盛金龍 周協
平安證券股份有限公司
2020年11月30日
中財網