原標題:
科森科技:2021年第一次臨時股東大會會議資料
崑山
科森科技股份有限公司
科森LOGO英文橫20140220
2021年第一次臨時股東大會
會
議
資
料
二〇二一年·一月
參會須知
為維護股東的合法權益，保障股東在崑山
科森科技股份有限公司（以下簡稱
「公司」）2021年第一次臨時股東大會會議期間依法行使權利，確保股東大會的
正常秩序和議事效率，根據《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東大會議事
規則》、《公司章程》等有關規定，制定本須知。
一、各股東請按照本次股東大會會議通知中規定的時間和登記方法辦理參加
會議手續（詳見公司刊登於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《科森科
技關於召開2021年第一次臨時股東大會的通知》（公告編號：2020-129），證明
文件不齊或手續不全的，謝絕參會。
二、公司設立股東大會會務組，具體負責大會有關程序和服務等各項事宜。
三、大會期間，全體參會人員應自覺遵守會場秩序，確保大會的正常秩序和
議事效率。進入會場後，請關閉手機或調至靜音或震動狀態。股東（或股東代表）
參加股東大會，應當認真履行其法定義務，不得侵犯其他股東的權益，不得擾亂
大會正常秩序。
四、股東（或股東代表）參加股東大會依法享有發言權、質詢權、表決權等
權利，股東（或股東代表）要求在股東大會現場會議上發言，應在會議召開前向
公司登記，並填寫股東《發言登記表》，闡明發言主題，並由公司統一安排。股
東（或股東代表）臨時要求發言或就相關問題提出質詢的，應當先向大會會務組
申請，經大會主持人許可後方可進行。
五、股東在大會上發言，應圍繞本次大會所審議的議案，簡明扼要，每位股
東（或股東代表）發言不宜超過兩次，每次發言的時間不宜超過五分鐘。
六、本次股東大會由上海市錦天城律師事務所律師現場見證，並出具法律意
見書。
七、本次股東大會以現場投票和網絡投票相結合的方式進行表決。
八、表決投票統計，由兩名股東代表、一名監事代表、兩名見證律師參加，
表決結果於會議結束後及時以公告形式發布。
會議議程
一、會議時間：
（一）現場會議：2021年1月15日（星期五）14:00
（二）網絡投票：採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平
臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過網際網路投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
二、現場會議地點：江蘇省崑山市開發區新星南路155號崑山
科森科技股份
有限公司行政樓一樓會議室
三、與會人員：
（一）截至2021年1月7日下午交易結束後，在中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司登記在冊的公司股東均有權以本通知公布的方式出席本次股東
大會及參加表決；符合上述條件的股東因故不能親自出席者，可授權他人代為出
席（被授權人不必為公司股東）。
（二）公司董事、監事及高級管理人員。
（三）本次會議的見證律師。
（四）本次會議的工作人員。
四、主持人：徐金根先生
五、會議議程安排
序 號
事項
報告人
1
股東及股東代表籤到進場
2
宣布會議開始
主持人
3
宣讀參會須知
董事會秘書
4
介紹到會律師事務所及律師名單
董事會秘書
5
宣讀議案
董事會秘書
6
股東或股東代表發言、提問
7
董事、監事、公司高管回答提問
8
宣布現場到會的股東和股東代表人數及所持有表決權的股
份總數
董事會秘書
9
推選計票人、監票人
10
現場投票表決
11
統計現場表決結果
12
宣布現場表決結果
監票人
13
宣布休會，待網絡投票結果揭曉並匯總現場會議表決結果
後恢復會議
主持人
14
宣布議案表決結果
監票人
15
宣讀本次股東大會決議
主持人
16
律師宣讀見證法律意見
律師
17
宣布會議結束
主持人
議案一、《關於科森科技股份有限公司第二期員工持股
計劃（草案）>及其摘要的議案》
各位股東：
為了建立和完善勞動者與所有者的利益共享機制，使員工利益與公司長遠發
展更緊密地結合，進一步完善公司治理水平，提高公司的凝聚力和競爭力，充分
調動員工的積極性和創造性，根據《公司法》、《證券法》、《關於上市公司實施員
工持股計劃試點的指導意見》等相關法律、行政法規、規範性文件以及《公司章
程》的有關規定並結合公司實際情況，公司擬實施第二期員工持股計劃並制定了
《崑山
科森科技股份有限公司第二期員工持股計劃（草案）》及其摘要，具體內
容詳見公司於2020年12月30日在指定信息披露媒體上披露的《崑山
科森科技股份有限公司第二期員工持股計劃（草案）》及其摘要。獨立董事發表了同意的
獨立意見。關聯董事徐金根、TAN CHAI HAU、瞿李平、吳惠明、向雪梅、李進
迴避表決。
以上內容，請各位股東審議。
崑山
科森科技股份有限公司
董 事 會
二〇二一年一月十五日
議案二、《關於科森科技股份有限公司第二期員工持股
計劃管理辦法>的議案》
各位股東：
為了規範公司本次員工持股計劃的實施，確保本次員工持股計劃有效落實，
公司根據《公司法》、《證券法》、《關於上市公司實施員工持股計劃試點的指導意
見》等相關法律、行政法規、規範性文件以及《公司章程》的規定，制定了《昆
山
科森科技股份有限公司第二期員工持股計劃管理辦法》，具體內容詳見公司於
2020年12月30日在指定信息披露媒體上披露的《崑山
科森科技股份有限公司
第二期員工持股計劃管理辦法》。
以上內容，請各位股東審議。
崑山
科森科技股份有限公司
董 事 會
二〇二一年一月十五日
議案三、《關於提請股東大會授權董事會辦理公司第二期員
工持股計劃相關事項的議案》
各位股東：
為保證公司第二期員工持股計劃事宜的順利進行，董事會擬提請股東大會授
權董事會全權辦理本次員工持股計劃的有關事宜，包括但不限於以下事項：
（1）授權董事會負責擬定和修改本員工持股計劃；
（2）授權董事會辦理員工持股計劃的設立、變更和終止事宜，包括但不限於
根據公司實際情況變更資金來源，按照員工持股計劃草案的約定取消持有人的資
格、增加持有人、持有人份額變動、辦理已死亡持有人的繼承事宜、提前終止員
工持股計劃等事項；
（3）授權董事會對員工持股計劃的存續期延長和提前終止作出決定；
（4）授權董事會辦理員工持股計劃所購買股票的鎖定和解鎖事宜；
（5）授權董事會確定或變更員工持股計劃資產管理機構、託管人等，並籤署
相關協議；
（6）員工持股計劃經股東大會審議通過後，若在實施期限內相關法律、法規、
政策發生變化的，授權董事會按照新的政策對員工持股計劃作出相應調整；若在
實施過程中，因公司股票停牌或者敏感期等情況，導致員工持股計劃無法在規定
時間內完成公司股票購買的，授權公司董事會延長員工持股計劃購買期；
（7）授權董事會對《崑山
科森科技股份有限公司第二期員工持股計劃（草案）》
作出解釋；
（8）授權董事會辦理員工持股計劃所需的其他必要事宜，但有關文件明確規
定需由股東大會行使的權利除外。
上述授權自公司股東大會批准之日起至公司第二期員工持股計劃終止之日
內有效。
以上內容，請各位股東審議。
崑山
科森科技股份有限公司
董 事 會
二〇二一年一月十五日
議案四、《關於變更公司註冊資本的議案》
各位股東：
公司發行的「科森轉債」自2019年5月22日起可轉換為本公司股份。2020
年4月1日至2020年11月26日期間，累計轉股18,567,937股。
公司於2020年6月19日、2020年10月14日召開第三屆董事會第四次會
議、第三屆董事會第十一次會議審議通過了《關於回購註銷部分激勵對象已獲授
但尚未解鎖的限制性股票的議案》，公司2019年限制性股票激勵計劃中的激勵對
象石正杰、皮業松2人因離職導致其不再具備激勵資格，故其所持有的已獲授但
尚未解鎖的限制性股票應予以回購註銷，上述限制性股票605,500股已於2020
年12月22日回購註銷。
公司總股本變更至490,885,460股，同時註冊資本變更為490,885,460.00元。
以上內容，請各位股東審議。
崑山
科森科技股份有限公司
董 事 會
二〇二一年一月十五日
議案五、《關於變更公司經營範圍的議案》
各位股東：
公司原經營範圍為：手術器械研發；一類醫療器械及零部件、機電產品及結
構件、精密金屬結構件、精密模具的研發、設計、製造和銷售；機械設備租賃；
商品及技術的進出口。（前述經營項目中法律、行政法規規定許可經營、限制經
營、禁止經營的除外）（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營
活動）一般項目：非居住房地產租賃（除依法須經批准的項目外，憑營業執照依
法自主開展經營活動）
擬變更為：手術器械研發；一類醫療器械及零部件、機電產品及結構件、精
密金屬結構件、精密模具的研發、設計、製造和銷售；機械設備租賃；商品及技
術的進出口；精密塑膠結構件研發、設計、製造和銷售。（前述經營項目中法律、
行政法規規定許可經營、限制經營、禁止經營的除外）（依法須經批准的項目，
經相關部門批准後方可開展經營活動）一般項目：非居住房地產租賃（除依法須
經批准的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）
以上內容，請各位股東審議。
崑山
科森科技股份有限公司
董 事 會
二〇二一年一月十五日
議案六、《關於公司章程修正案的議案》
各位股東：
由於公司註冊資本和經營範圍的變更，公司董事會對公司章程作出相應修
訂，除上述修訂外，根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》、
《上市公司章程指引》（2019年修訂）等法律、法規及規範性文件的相關規定，
並結合公司的實際情況，公司董事會對《崑山
科森科技股份有限公司章程》作出
相應修訂。具體內容詳見公司於2020年12月30日在指定信息披露媒體上披露
的《關於變更公司註冊資本和經營範圍並修改的公告》（公告編號：
2020-125）。
以上內容，請各位股東審議。
崑山
科森科技股份有限公司
董 事 會
二〇二一年一月十五日
議案七、《關於選舉公司第三屆董事會獨立董事候選人的 議
案》
各位股東：
公司獨立董事張幼明先生因個人原因，向董事會申請辭去公司獨立董事職務
以及董事會下屬專門委員會相關職務。為保證公司董事會正常運行，經公司股東
徐金根先生提名，公司董事會提名委員會審核，決定提名王樹林先生為公司第三
屆獨立董事候選人，任期自股東大會審議通過之日起至第三屆董事會屆滿之日止。
獨立董事候選人簡歷：
王樹林 先生：漢族，1964年生，無境外永久居留權，博士研究生學歷，教
授、博士生導師。與公司或公司控股股東及實際控制人不存在關聯關係，未持有
公司股份，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。
1988年6月至1994年6月任江蘇理工大學工業工程系講師；1994年6月至
2003年9月任江蘇大學機械工程學院副教授；2003年9月至2004年9月於上海
外國語大學進修；2004年9月至2005年4月任江蘇大學機械工程學院教授；2005
年4月至2006年4月任德國ILLMENAU訪問學者；2006年4月至今任江蘇大
學機械工程學院教授、博士生導師；2012年3月至2020年9月任鎮江布爾機電
科技有限公司執行董事、總經理。2014年3月至2020年3月任公司獨立董事。
以上內容，請各位股東審議。
崑山
科森科技股份有限公司
董 事 會
二〇二一年一月十五日
中財網