馬光遠：中國和諾獎的距離，更遠了

以下文章來源于光遠看經濟 ，作者馬光遠文章

光遠看經濟

光遠看經濟官方訂閱號

來源：光遠看經濟

2020年諾貝爾獎項開始陸續公布，北京時間10月5日，2020年諾貝爾生理學或醫學獎揭曉，美國的兩位科學家和英國的一位科學家由於發現C型肝炎病毒而獲獎。

對於諾獎，國人的感情比較複雜，一方面表示並不在乎諾獎，另一方面又特別渴望，仍然忍不住的關心。特別是在今年美國在科技領域對中國開始卡脖子的情況下，諾獎無疑又會成為反思中國創新體系，加快在關鍵領域突破的一個躲不開的話題。

首先要澄清的一個誤解是，很多人認為在創新領域乏善可陳，其實，就中國經濟的創新度而言，中國的創新指數和創新能力在過去多年一直在提升，主要表現在：

一，主要創新指標不斷提升，我國已多年成為全球第一專利申請大國，發明專利申請量和授予量目前都位居全球第一，科技論文引用量全球第二；

二，2019年全社會研發支出達2.17萬億元，佔GDP比重為2.19%，超過歐盟15國的平均水平；

三，在北鬥導航、高鐵、量子通信等重大領域取得重大突破；

四，世界智慧財產權組織發布的2020年全球創新指數報告顯示，中國的排名為第14名，在2015年，這個排名為第29名；

等等。

然而，這並不意味著中國距離諾獎越來越近。我的觀點是：

由於中國在創新體制機制方面仍然存在很多和創新背離的做法，以及中國在建立研究型大學方面的急功近利和在基礎研究方面的不足，中國和諾獎的距離，不是更近了，而是更遠了。

第一，雖然科技論文的發表數和引用數位居全球前列，專利申請量多年來位居全球第一，但原始創始能力不足，專利質量不高，發明專利比重不高，頂級的論文不多，科技原創能力差距較大，對知識和商業模式創新的貢獻不大，尚不具備引領國際前沿技術發展的能力；

第二，核心技術和關鍵領域大多處在空白。除了高端晶片，航空發動機、機器人核心部件、生物醫藥等領域長期受制於人。具有自主智慧財產權的關鍵核心技術不足，原創性、顛覆性、引領性科技創新成果缺乏，製造業中的關鍵設備、關鍵零部件、關鍵材料、基礎軟體嚴重依賴進口，成為制約我國實現高質量發展的最大瓶頸。

根據工信部對全國30多家大型企業130多種關鍵基礎材料的調研顯示：32%的關鍵材料領域仍為空白，52%依賴進口；計算機和伺服器通用處理器95%的高端專用晶片、70%以上的智能終端處理器及絕大多數存儲晶片依賴進口；高端數控工具機、高檔裝備儀器、運載火箭、大飛機、航空發動機、汽車發動機及關鍵零部件超過95%的製造及檢測設備依賴進口；

第三，由於中國產業發展的主要邏輯之一是以低成本出口導向，中國相當一部分產業的發展是以成本而不是以創新作為核心競爭力，這使得中國的產業結構還處在低端的水平。

製造業總體處在全球價值鏈的中低端，出口競爭力主要依賴於生產要素的低成本，產品檔次偏低，標準水平和可靠性不高，高品質、高附加值的產品不足，由於缺乏全球知名品牌或核心技術，中國的高技術產品出口超過一半都是由外資企業的產品貢獻，從高技術產品中獲得的收益非常低。比如，中國是蘋果手機的最大生產和出口基地，但中國從蘋果手機 獲得的收益不超過售價的3%；

第四，尚未形成以企業為主體的創新體制。企業研發活動規模偏小，企業研發的強度不高，全球公認的領先創新企業與美國等差距明顯。以湯森路透的「全球創新企業百強」為例，2018到2019年「全球創新企業百強」榜單中中國入圍的只有華為、比亞迪和小米三家，而美國入圍的企業33家，日本入圍的企業達到38家。

第五，雖然最近有不少大學宣布已經建成「雙一流」大學，但這種自我宣布的方式引發了不少的爭議。必須承認，中國少數研究型大學在全球排名比較靠前，但中國的研究型大學整體在基礎研究方面和歐美比差距不小；

第六，影響創新的思想觀念和政策等障礙因素仍然很多，在全社會還沒有真正形成崇尚創新、包容失敗的理念風氣。鼓勵和保護創新的制度環境和法律環境仍然有待完善，創新的金融體系比較落後。坦率而言，中國現行的創新管理政策和理念，並不適應創新發展的需要，甚至成為中國建設創新型國家的主要障礙。

再具體一點說說和諾獎的關係：

第一，諾獎的成果一般都是二三十年前的研究，不是所謂的熱點，而我們的創新體制追逐短期的熱點，這和諾獎的規律是背道而馳的。得諾獎的這些人和這些成果，在他們開始接觸這些課題的時候，也許根本沒有人關注。

第二，我們現在提出的追逐諾獎的做法也是很荒唐的，確定重點攻關的領域，甚至確定重點攻關的人，事實上，諾獎成果基本都是提出後幾十年才能得到證明的重大原創成果，剛開始時，誰也不知道這個領域就是可以得諾獎的。按照選秀模式確定未來所謂的獲獎領域是很可笑的；

第三，基礎研究還是沒有得到重視，大學急功近利。這幾年鼓勵大學成果轉換，我認為弊大於利，使得很多人科研人員無法安心做基礎研究，基礎研究一般是無法實現成果轉換的，但對應用研究而言這是基礎的基礎。只鼓勵大家去賺錢，卻不鼓勵大家坐冷板凳，做不賺錢的基礎研究。這和中國足球距離世界盃越來越遠有異曲同工之妙。城市裡，孩子們找一塊踢球的草皮都很難，足球基礎非常薄弱，卻提出要在2030年成為足球強國。

本世紀以來，諾貝爾科學獎項獲獎大戶，我統計了一下，從2000年到2019年，前五名獲獎大國分別是美國122人，日本19人，英國19人，法國12人，德國8人。美國依然遙遙領先，這和美國有世界領先的研究型大學以及對基礎教育的重視有很大的關係，土壤太肥厚了，不得諾獎都很難。而日本幾乎是一年一個諾獎，也和日本在上世紀90年代泡沫經濟破滅後提出科技立國有關係，日本對基礎研究的重視也取得了豐碩的回報。

對於我們被卡脖子，對於中國在科學領域缺乏真正的原創性成果，反思來反思去，卻很少把主要精力放在基礎研究上來，而是什麼急需就攻關那個，就不見現在晶片公司開始遍地開花嗎？以這種玩法搞創新是和創新的理念完全背離的。缺乏耐心，急功近利，這是創新的大敵。

耐心是一種美德，什麼時候我們有耐心了，重視基礎研究了，忘記諾獎了，就距離諾獎真的不遠了。